反洗钱知识竞赛.doc

反洗钱知识竞赛 成绩单 您的得分：92 分 答对题数：46 题 问卷满分：100 分 测试题数：50 题 答案解析 1:最早受到关注的洗钱活动是在哪种犯罪形式的犯罪收益???[分值：2] ??您的回答：C.贩毒。???（得分：2） 2:在我国,哪个部门有权认定某人是否构成洗钱罪、应该判多重的刑罚???[分值：2] ??您的回答：D.人民法院。???（得分：2） 3:在我国,哪个部门有权对洗钱案件进展刑事调查???[分值：2] ??您的回答：A.中国人民银行。???正确答案为：C.公安部门。 4:哪个部门是专职的反洗钱部门???[分值：2] ??您的回答：A.金融监管部门。???正确答案为：D.金融情报中心。 5:根据我国现行法律规定,中国人民银行反洗钱检查监督的范围包括:??[分值：2] ??您的回答：D.金融机构以及其他单位和个人???（得分：2） 6:根据《反洗钱法》的规定,海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的,应当及时通报:??[分值：2] ??您的回答：B.反洗钱行政主管部门???（得分：2） 7:任何单位和个人发现洗钱活动,有权举报,接受举报的部门包括:??[分值：2] ??您的回答：C.中国人民银行或者公安机关???（得分：2） 8:《反洗钱法》规定的“国务院反洗钱行政主管部门”是指:??[分值：2] ??您的回答：A.中国人民银行???（得分：2） 9:在当前和今后一段时期我国反洗钱工作的主要阵地是:??[分值：2] ??您的回答：A.金融业???（得分：2） 10:金融机构负责反洗钱工作的应当是:??[分值：2] ??您的回答：B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构。???（得分：2） 11:金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是:??[分值：2] ??您的回答：C.负责人。???（得分：2） 12:金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括:??[分值：2] ??您的回答：B.配备必要的管理人员和技术人员。???（得分：2） 13:按照反洗钱法律规定,金融机构应:??[分值：2] ??您的回答：C.对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。???（得分：2） 14:对客户开展反洗钱宣传是金融机构:??[分值：2] ??您的回答：A.法定义务。???（得分：2） 15:客户身份识别又称:??[分值：2] ??您的回答：B.客户身份尽职调查。???（得分：2） 16:客户身份识别是指:??[分值：2] ??您的回答：D.金融机构确认客户的真实身份,了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。???（得分：2） 17:反洗钱的客户身份识别制度的目的在于:??[分值：2] ??您的回答：D.作出交易是否可疑的判断,增强反洗钱的效率和效益。???（得分：2） 18:以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征???[分值：2] ??您的回答：A.了解客户。???（得分：2） 19:下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:??[分值：2] ??您的回答：D.对客户或者账户,至少每年进行一次审核。???（得分：2） 20:对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,金融机构至少多久进行一次审核???[分值：2] ??您的回答：C.每半年???（得分：2） 21:对于客户为外国政要的,金融机构应当:??[分值：2] ??您的回答：A.采取合理措施了解其资金来源和用途。???（得分：2） 22客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当:??[分值：2] ??您的回答：B.中止为客户办理业务???（得分：2） 23:客户先前提交的哪种证件过有效期时,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构无需中止为客户办理业务???[分值：2] ??您的回答：D.驾驶执照???（得分：2） 24:下列说法正确的是:??[分值：2] ??您的回答：D.客户身份识别是一个持续的过程。???（得分：2） 25:委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任???[分值：2] ??您的回答：A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任???（得分：2） 26:反洗钱交易报告制度中不包括:??[分值：2] ??您的回答：C.可疑线索移送制度???（得分：2） 27:当前我国反洗钱的被监管主体是:??[分值：2] ??您的回答：C.金融机构和特定非金融机构???（得分：2） 28:关于金融机构保密义务以下说法正确的是:??[分值：2] ??您的回答：D. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法对外提供。???