5现场审核和监督检查.docxVIP

备案原料种植场现场审核和监督检查 “双随机”工作作业指导书 1目的 为了加强和规范全省备案原料种植场现场审核和监督检查“双随机”工作，结合出口食品原料种植场备案管理工作实际，特制定本规范。 2适用范围 本作业指导书适用于辽宁地区备案原料种植场现场审核和监督检查“双随机”工作。 3 职责 3.1辽宁局食品处工作职责 辽宁局食品处负责全省备案出口食品原料种植场随机现场审核和监督检查工作的落实。 3.1.1辽宁局食品处通过梳理全省的执法检查人员和备案出口食品原料种植场信息，建立辽宁省《执法检查人员名录库》和《检查对象名录库》，并负责日常维护。 3.1.2辽宁局食品处将随机抽查工作纳入信息化平台，通过电子化手段随机抽取检查对象和检查人员，做到全程留痕，实现责任可追朔。 3.1.3辽宁局食品处对本辖区随机抽查工作进行督查，规范检查行为，严格限制自由裁量权。 3.1.4辽宁局食品处根据质检总局相关要求和辽宁地区实际情况，设置出口食品原料种植场随机现场审核和监督检查频次和内容。 3.2执行人员职责 《执法检查人员名录库》中的执法人员负责对随机抽中的备案种植场进行现场审核和监督检查。 4 “双随机”工作原则 实施双随机抽查机制，应当坚持依法监管、公正公开、风险管理、协同推进的原则。 5 现场审核和监督检查“双随机”工作要求 在备案原料种植场的“双随机”抽查中，现场审核和监督检查同时进行。 5.1随机抽查范围 双随机抽查对象应该为辽宁地区备案并对外公布的出口食品原料种植场。 5.2 检查人员要求 执法检查人员应该持有有效的执法工作证，具备必要的植物源性食品检验检疫和监管的业务知识并定期参加业务培训，熟悉所参与随机抽查产品种植场备案与监管的要求。 5.3 随机抽查频次 辽宁局食品处根据监管对象的风险等级、信用等级等因素，合理确定监管对象的随机抽查比例和频次，保证必要的抽查覆盖面和工作力度。对投诉举报多或者有严重违法违规记录的检查对象，应该提高抽查比例和频次。 原则上应对备案出口食品原料种植场每年至少实施一次监督检查，全年覆盖到所有的备案种植场。 为避免重复工作，当年新备案种植场不纳入《检查对象名录库》。 6 工作内容 6.1组成检查组 辽宁局食品处通过随机抽查信息平台随机抽取检查对象和执法人员，抽取2名或以上的执法人员组成检查组，按《出口食品原料种植场备案管理规定》和种植场备案作业指导书要求，在15个工作日内完成备案原料种植场现场审核和监督检查工作。 6.2现场审核和监督检查 现场督查的主要内容有：种植场及周围环境、土壤和灌溉用水等状况；农业投入品管理和使用情况；种植场病虫害防治情况；种植品种、面积以及采收、销售情况；种植场的资质、植保员资质变更情况；质量安全管理制度运行情况；种植场生产记录，包括出具原料供货证明文件等情况；法律、法规规定的其他内容。 现场审核和监督检查结束后，检查组应当填写《出口食品原料种植场监督检查记录表》（附表1）。检查中发现问题的，出具不符合项报告和限期整改意见，种植场应当在约定期限内将整改情况报告检查组，由检查组组织验证（整改时间不计入现场检查时间）。 执法人员应该严格、规范、公正、文明执法，如实记录现场审核和监督检查情况，确保检查结果合法、准确和真实。 6.3材料归档及结果发布 现场审核和监督检查工作完成后，由检查组长将检查报告和《出口食品原料种植场监督检查记录表》分别递交相关分支机构和辽宁局辽宁局食品处。 辽宁局食品处负责公布抽查情况及抽查结果。随机抽查结果纳入检查对象社会信用记录。对发现的违法记录，需要给予行政处罚的应当依法实施行政处罚，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。 7附件 1.《出口食品原料种植场监督检查记录表》 2.《文件修订一览表》 ? ? 附件1： 出口食品原料种植场监督检查记录表 备案种植场名称 ? 申请人 ? 种植类别 ? ? 监管日期 ? 监管项目 监管内容 情况描述 种植场 基本情况 大气、土壤和灌溉用水质量状况 ? 种植场及周边污染情况 ? 种植场位置情况 ? 种植场周边农作物种植、隔离情况 ? 现场地块平面分布、标识情况 ? 种植环境监测结果 ? 种植管理 实际种植品种、面积和产量 ? 播种、施肥、浇水、除草等田间农作情况 ? 间种主要作物品种及其农业投入品施用受控情况 ? 推行良好农业规范或者其他标准情况 ? 其它 ? 农业投入品的控制 农业投入品管理部门或者人员 ? ? 农业投入品合格供应商名录 ? 农业投入品的采购、贮存、领发、施用等情况 ? ? ? 禁止、限用农业投入品情况 ? ? 其它 ? 病虫害 防治 主要病虫害发生情况 ? ? 病虫害防治综合措施 ? ? 病虫害监测情况 ? 植保员履职情况 ? ? 其它 ? ? 采收销售 采收后就地简易加工或者存放场地能力与卫生条件 ? ? ?