强化培训增素质加强交流促发展.pdfVIP

简 报 2014 年第 11 期 浙江证券业协会 2014 年 9 月 17 日 强化培训增素质 加强交流促发展 —协会会同浙江证监局召开新设证券营业部负责人培训班 自 2013 年 3 月证监会发布《证券公司分支机构监管规 定》以来，浙江辖区证券经营网点发展迅速，累计新增证券 公司分支机构 179家。为进一步提高辖区新设证券经营机构 负责人合规风控意识和综合管理能力，促进新设证券经营机 构规范健康发展，9月 15日，我会会同浙江证监局在杭州举 办了“辖区新设证券经营机构负责人培训班”，传达相关证 券监管政策、要求，并邀请优秀券商交流相关工作经验。 培训班上，蔡建春副局长首先向大家全面介绍了浙江证 券市场的发展状况及浙江证监局的监管原则和监管思路，表 示证监局会以开放的姿态和透明的方式做好监管服务工作。 他指出，目前新设营业部负责人存在对合规管理的“主体责 任”认知低、管理经验不足、岗位经历单一等特点，在经营 中也存在合规风控能力不强、业绩考核压力过大导致违规拓 展业务等问题，严重制约了营业部的健康发展和创新转型， 希望新设营业部要走专业化、综合化和差异化的发展之路。 同时要求：一是要树立自律意识，牢牢守住职业道德底线； 二是要落实“两个适当性”管理与“七不准”要求；三是要 做好合规与风控管理工作；四是提高应变突发事件与维护稳 定的能力。 机构处胡媛赟副处长则就监管过程中查处的几个典型 违规案例作了重点剖析，要求各证券经营机构引以为戒，严 守职业道德底线，诚实守信，合规展业。协会廖爱华会长也 向大家提出了行业自律管理要求，并着重就证券纠纷调解机 制、投资者教育和证券经营机构、从业人员和在销金融产品 三个诚信信息公示平台等协会重点工作进行了通报说明。她 希望证券从业人员加强行业自律，增强行业素质，维护行业 秩序，树立行业形象。 中金公司合规管理部负责人武青女士和国泰君安证券 财富管理部负责人董明敏女士分别向大家介绍了中金公司 严格的员工行为规范管理要求和国泰君安金融产品销售适 当性服务体系及管理经验。 本次培训共有 159名证券经营机构负责人参加，其中 60 人为筹建营业部负责人。课后，大家一致认为，本次培训完 全符合行业创新发展需要，组织及时有效，内容丰富，针对 性强，对新设证券经营机构提高规范运作水平和创新发展能 力起到了积极的促进作用。 抄报：中国证券业协会，浙江证监局。 分送：会长、副会长、副秘书长、办公室，存档。 打印：陈炯先 校对：刘 轶 印数：15份