为优化金融服务，强化依法管理，确保人民银行、国家外汇管理.doc

PAGE PAGE 11 为优化金融服务，强化依法管理，确保人民银行、国家外汇管理局政策规定有效执行，促进蚌埠市金融业稳健高效运行，我中心支行研究制定了《蚌埠市金融机构高级管理人员约见谈话制度》（附件1），现印发给你们，请各单位认真遵照执行。 为切实做好该项制度的贯彻落实工作，金融机构应自2011年开始按季向我中心支行报送《蚌埠市金融机构高级管理人员统计表》（附件2），并根据本单位领导班子变化情况于5个工作日内报送《金融机构负责人履历备案表》（附件3），以便于人民银行准确掌握被约见谈话人员的具体情况。首次报送时两表应同时报送。 金融机构应指定一名部门负责人作为联络员，负责按时报送《蚌埠市金融机构高级管理人员统计表》（附件2）和《金融机构负责人履历备案表》（附件3）。联络员应填写《金融机构联络员情况表》（附件4），于2011年3月25日前报送至我中心支行办公室（可传真报送）。 联系人：孙崇敬，联系电话：3070193，传真：3058243。 附件：1.蚌埠市金融机构高级管理人员约见谈话制度 2.蚌埠市金融机构高级管理人员统计表 3.金融机构负责人履历备案表 4.金融机构联络员情况表 附件1 蚌埠市金融机构高级管理人员约见谈话制度 第一条 为优化金融服务，强化依法管理，确保人民银行、国家外汇管理局政策规定有效执行，促进蚌埠市金融业稳健高效运行，根据有关法律法规，制定本制度。 第二条 约见谈话是中国人民银行蚌埠市中心支行、国家外汇管理局蚌埠市中心支局（以下合称“人民银行”）加强与辖内金融机构高级管理人员(以下简称“高管人员”)情况沟通、问题反馈，以及询问、提醒、告诫等而采取的管理措施。 本制度所称金融机构“高级管理人员”（以下简称“高管人员”）以监管部门批复为准。 第三条 在蚌埠市内依法设立的金融机构，包括银行业金融机构、证券业金融机构、保险业金融机构及其它金融机构适用本制度。 第四条 人民银行根据现场检查、非现场监管、举报反映、日常工作开展和下一步工作需要，约见金融机构高管人员，就下列内容进行谈话： （一）金融法律、法规、政策执行情况； （二）内控制度建设和完善情况； （三）金融稳定风险防范情况及苗头性、倾向性问题； （四）重大业务异常变化情况及对策； ???? （五）金融违法违规问题； （六）对人民银行监管意见整改落实情况； （七）配合和支持人民银行工作中存在的问题； （八）人民银行确认的其他内容。 ??????? 第五条 人民银行在约见谈话前应填制《中国人民银行蚌埠市中心支行约见金融机构高级管理人员谈话通知书》（附件2），经本行行长或者分管行长批准后由行办公室统一编号，提前2个工作日送达金融机构，特殊情况下可随时通知。被约见金融机构须按人民银行通知的人员、时间、地点准时到位，不能按要求到位的，应提前书面说明情况。 第六条 约见金融机构高管人员谈话，可由人民银行行长、分管行长或有关科室科长召集，人民银行两人以上参加。 （一）约见金融机构主要负责人，由人民银行行长或分管行长召集，有关科室科长参加； （二）约见金融机构分管负责人，由人民银行分管行长或有关科室科长召集, 相关人员参加。 （三）约见金融机构部门负责人和分支机构主要负责人，由有关科室科长召集，相关人员参加。 第七条 约见谈话内容由人民银行各涉及科室提供初稿，交人民银行办公室或牵头科室汇总。 第八条 约见谈话应填写《中国人民银行蚌埠市中心支行约见谈话记录》（附件3），并作为金融机构执行人民银行政策情况评价的重要依据之一。 ???? 第九条 被约见谈话人应对谈话的内容负责。对于故意隐瞒重大情况、弄虚作假的，一经查证属实，人民银行将依法予以处理，并视情况将存在问题向其上级管理单位反馈，建议对其纪律处分。 第十条 被约见谈话人无正当理由不接受约见、未经批准不按要求接受约见、约见后拒不整改或整改不到位的，人民银行可对该金融机构发出《中国人民银行蚌埠市中心支行依法管理质询通知书》（附件4），并根据情况采取通报批评、加大执法检查力度、依法从重予以行政处罚、依据有关规定限制或暂停相关业务等方式进行处理，并将问题向其上级单位反馈。 第十一条 对约见事项认识明确，整改落实及时到位的金融机构，如涉及行政处罚，人民银行可视情况依据相关规定予以从轻、减轻或免于处罚。 第十二条 金融机构有权就约见谈话中的违规违纪行为向中国人民银行蚌埠市中心支行、国家外汇管理局蚌埠市中心支局主要负责人、纪检监察部门或人民银行南京分行、合肥中心支行反映或举报。 第十三条 人民银行对于适用约见谈话事项另有管理要求的，按要求执行。 第十四条 本制度自公布之日起施行。 附：1.中国人民银行蚌埠市中心支行约见金融机构高级 管理人