C16096-新三板持续督导制度及操作实务-90分测试答案.docxVIP

一、单项选择题 1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（　　）。A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分。C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。 描述：具体业务之股票发行、并购重组 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下（　　）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责C. 对关联交易的审议表决是否合法合规D. 以上都是 描述：具体业务之公司治理 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（ 　）。A. 信息披露督导B. 公司治理督导C. 日常沟通D. 行业研究报告 描述：具体流程之持续督导工作底稿 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 以下属于主办券商持续督导职责的是（ 　 ）。A. 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务C. 建立与挂牌公司日常联系机制D. 关注挂牌公司重大变化 描述：持续督导主要职责 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（ 　 ）。A. 挂牌公司不属于公众公司B. 中国证监会履行牵头抓总的监管职能C. 地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，对挂牌公司启动现场检查D. 全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责 描述：监管体系 您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 以下属于全国股转系统业务规则的是（ 　 ）。A. 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》B. 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》C. 《非上市公众公司监督管理办法》D. 《公司章程》 描述：法律法规体系 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是（ 　 ）。A. 股转系统业务规则B. 挂牌公司董监高行为规范C. 定期报告的制作D. 挂牌公司违规案例 描述：具体流程之培训组织 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 8. 挂牌公司在进行重大资产重组时，可通过邮件方式向股转系统申请停牌。（　　） 描述：P21，具体业务之并购重组 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。（　　） 描述：P18，具体业务之信息披露 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 股份有限公司在股转系统挂牌时，要由主办券商推荐并持续督导。（　　） 描述：P5，持续督导与主办券商 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0