签约合作单位管理办法-天津金融资产交易所.doc

PAGE \* Arabic PAGE \* Arabic 12 签约合作单位管理办法 编 制：运营管理部 版 本： 制度编号： 发布日期： 年 月 日 执行日期： 年 月 日  1.文档属性 文件属性 内容 文件名称 签约合作单位管理办法 文件编号/版本号 文件状态 文档编写日期 文档发布日期 2.文档变更说明 序号 有效文件编号/版本号 修正日期 修正人 变更内容简述 目 录 1目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 2术语和定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3 3工作要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 4签约合作单位申请条件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4 5签约合作单位合作范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 6签约合作单位申请流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 7签约合作单位合作机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6 8业务流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7 9签约合作单位禁止性行为．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 10签约合作单位需报备事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9 11签约合作单位的评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 12合作协议解除．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10 13其他事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 14相关记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11 1目的 1目的 序号 目的 1 为了发挥地缘优势，获取更多地方政策支持和当地金融资产资源，建立合作共赢机制，培育“共创、共享、共赢”文化，指导天津金融资产交易所（以下简称“天金所”）签约合作单位遵守交易所业务规则，特制定本办法。 2术语和定义 2术语和定义 序号 术语 定义 1 签约合作单位 是指与天金所签订了合作协议并成为天金所综合类或经纪类会员，在协议约定的权利义务范围内，推介天金所业务的企业法人或组织。天金所要求签约合作单位应为依法成立的法人或非法人机构。 可以以下列2种形式开展业务： 重点合作单位、战略合作单位 经有关金融监管部门批准设立的金融机构或其分支机构可直接申请成为“战略合作单位”； 非金融机构可申请成为“重点合作单位”； 符合相关条件的“重点合作单位”可申请升级为“战略合作单位”； 天金所股东单位分支机构在其所在地与天金所签约的交易服务机构按照重点合作单位进行管理，成果分享依据天金所与股东单位的协议执行。 2 天金所类项目 签约合作单位拓展的、在天金所挂牌交易的股权、物权、债权、知识产权等基础资产项目或签约合作单位开发的、通过天金所产品上线发行审核委员会（以下简称“发审会”）审议的创新产品项目。 3 共创类项目 签约合作单位与天金所合作开发的创新融资产品并通过天金所发审会的项目。 4 自创类项目 签约合作单位自行开发的创新融资产品并通过天金所发审会的项目。 5 天金所收入 本办法中约定的天金所收入为净收入=天金所实际收取的资费金额-相关税费及附加-律师费（如有）-公告费（如有）。 3工作要求 3工作要求 3工作要求 序号 工作要求 1 签约合作单位 1）认同天金所企业文化、遵守天金所业务规则。 2）具有独立的民事行为能力行使合法权利、承担应尽的义务与责任。 3）对外进行天金所业务推介，必须符合天金所的风控要求和业务规定。 备注 凡符合本办法规定条件的机构，均可以申请以签约合作单位的形式，开展天金所的业务。非签约合作单位合作机构比照本办法执行。 《签约合作单位合作协议》签署期限为一年，协议到期签约合作单位可申请续签并升级。如果未续签，视为自动放弃签约合作单位的资格。 天金所对签约合作单位施行分类管理、总量控制、绩效考评和末位淘汰。 4签约合作单位申请条件 4签约合作单位申请条件 4签约合作单位申请条件 4签约合作单位申请条件