20XX年火力发电企业本质安全管理体系评价标准.doc

PAGE PAGE 50 火力发电企业本质安全管理体系评价标准（征求意见稿） 序号 评价项目及条款 标准分 执行要求 检查内容 评价标准 评分标准 关联 要素 1 风险预控体系策划 100 1.1 管理承诺 5 （1）管理者通过对员工、相关方的访问和调查，了解管理需求 （2）结合企业风险和社会影响，法律法规要求，制定与企业安全宗旨相一致的安全承诺 （1）员工、相关方的访问资料 （2）企业安全承诺 （1）管理承诺包括法律法规要求，对企业安全、健康、环保的要求和本安体系持续改进和目标要求，并包括相关方的承诺和影响 （2）管理者承诺符合企业安全生产实际，结合企业安全风险和企业的社会影响 （1）企业未制定安全承诺，不得分 （2）安全承诺与企业实际不相符，扣2分 （3）安全承诺涵盖内容不全，扣1分/项 1.3.3 5 （1）设置安全组织机构，确定企业管理层和各职能部门的职责、权限和相互关系，确保内部沟通 （2）企业负责人，批准发布本安管理文件，组织员工安全承诺的培训 （1）管理承诺由企业领导签发，网上公布，并张贴在员工要经常经过的地点 （2）企业负责人本安体系文件管理者批准发布 （1）管理层要参与本安体系建设，并承担责任 （2）员工熟知管理者承诺，并积极参与 （1）安全承诺未签发、公布，不得分 （2）体系文件，管理者未批准，不得分 （3）员工不了解安全承诺内容，扣1分/人次 4.3.1 5 （1）通过对本安管理体系的管理评审，持续改进本安管理体系，并适时调整变更安全需要，使管理承诺得到落实 （1）管理者评审报告，评审报告问题整改闭环 （1）管理者代表主持管理评审会议，审批和签发管理评审报告，评审报告问题得到落实 （2）安全承诺得到落实 （1）安全承诺，不诚信，扣2分/项 （2）未组织管理评审，不得分 （3）管理评审报告，问题未闭环，扣1分/项 5 （1）建立、实施企业本安体系，安全承诺结合企业发展实际不断改进，并及时获得资源的支持 （1）重点检查员工满意度的企业事故率、人为误操作和员工离职率 （2）企业安全承诺的改善计划和企业中长期发展规划 （1）管理者承诺满意度较高 （2）企业安全承诺，根据企业发展和安全生产实际，不断改进 （1）管理者承诺满意度低，扣2分 （2）管理者承诺未实现，扣1分/项 （3）未制定企业安全中长期规划，不得分 1.2 安全目标、指标和方案 12 1.安全目标设立 （1）企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标细化安全指标的具体控制值 （2）设立安全目标时应结合上级下达的目标与指标，安全生产风险控制水平和上年度安全生产目标完成情况 （1）安全生产目标，应包括：不发生人身重伤及以上人身伤害和职业病事故、不发生一般及以上安全生产、环保、交通事故 （2）安全生产目标，结合企业安全生产状况明确在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标 （3）企业年度安全生产1号文件 （4）企业与上级签订的安全生产目标责任书 （5）上级安全生产1号文件 （1）安全生产目标、指标应经企业主要负责人审批，以正式文件形式下达（安全生产1号文件） （2）企业负责人与上级签订安全目标责任状 （3）企业安全目标定位准确，符合国家和上级单位要求 （1）未制定总体和年度安全生产目标，不得分 （2）指标不全面、内容有缺失，扣5分/项 （3）没有给出安全指标的具体控制值，扣5分/项 （4）安全目标与指标没有通过正式文件发布，不得分 （5）设立安全目标考虑因素不全，扣5分/项 （6）设立的安全目标与指标体现不符合实际要求，扣5分/项 1.3.3 16 2.安全生产目标执行 （1）根据确定的安全生产目标、指标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标、指标，建立“一级保一级”的安全目标责任制 （2）制定安全生产目标考核办法，对安全目标与指标的执行情况进行客观评价 （1）管理层级之间签订安全目标责任书（状），三级安全目标符合控制要求 （2）安全生产目标与指标的具体措施和实施计划，落实和执行相关措施及实施计划 （1）管理层级之间应签订安全目标责任书（状）的形式，确认需要执行和达到的目标 （2）厂级、部门、班组签订目标责任书，三级安全目标符合控制要求 （3）根据安全目标与指标，组织制订实现安全目标与指标的具体措施和实施计划，落实和执行相关措施及实施计划 （1）目标分解不符合三级目标控制要求，不得分 （2）企业、各部门（车间）、班组、个人未逐级签订责任书（状），扣5分/部门或班组或个人 （3）签订的安全目标责任书（状）无安全主要负责人签字，扣10分 （4）未编制具体措施和实施计划，不得分 （5）制订的具体措施及实施计划不符合要求，扣5分/项 （6）未履行审批手续或未以正式公文下达，扣5分 （7）措施及计划没有组织落实，扣3分/项 （8）没有建立和或开展