上海市锦天城律师事务所补充并购尽职调查问卷及文件清单-By-Robin-Tian-(田玉民-律师)20090421.docVIP

上海市锦天城律师事务所 关于XXXXXX有限公司的 补充尽职调查问卷清单 致： XXXXX有限公司（以下简称 “贵司”） 日期：2009年4月22日 本所接受委托，为贵司股权转让项目于2009年1月17日至19日期间对贵司进行了法律尽职调查,现因项目进程需要,我所将对贵司进行补充尽职调查,补充尽职调查的时间范围为自2008年1月20日起至本次补充尽职调查结束之日止（以下简称“补充调查期间”）。谨请贵司根据补充调查期间内的相关事实填写本调查问卷，并提供相关的文件资料。本补充调查问卷清单仅为初步列示，在进行尽职调查的过程中，还有可能调整和补充。 就本次补充尽职调查，请参考以下说明： 1、请贵司依据补充调查期间的相关事实对是清单各项否存在变化进行答复。如存在变化，请在“有变化”列打“√”标注，并提供该等变化真实、准确、完整的资料原件或与原件一致的复印件；如未发生变化，请在“无变化”列打“√”标注，且无需再行提供资料。 2、对于因存在变化而需要补充提供资料之各项，除在“有变化”列打“√”标注外，如该等相关资料已提供，请在“已提供”列打“√”标注；如待提供，请在“待提供”列打“√”标注，并可备注说明何时提供；如无法提供，请在“无法提供”列打“√”标注，并请备注说明原因；对不适用或不存在之项目，请在“不适用”列打“√”标注，并可备注说明；如备注栏无法填写,也可在清单后附注说明。 3、请贵司在填写完毕的本补充尽职调查问卷清单上盖章确认并同相关文件材料一并提供本所。 4、请贵司在贵司出具的说明等文件上加盖贵公司印章确认；在贵司提供的所有文件资料上骑缝加盖贵司印章。 5、请贵司将文件资料按本问卷清单所列项目依序排放。文件资料统一用A4纸复印，各项资料间应有分隔标识； 6、如资料提供后本项目进行期间出现变化且该等变化对依赖先前资料所得结论有实质性影响，则请务必向我所补充提供该等变化对应的文件资料。 7、对于本清单各项目的相关文件如问卷清单并未包含在内，请主动提供。如本清单各项下所列文件有重复情况，请提供一份即可。 8、请贵公司指定专人负责提供文件资料，并请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。如对本问卷清单或尽职调查相关事宜由任何疑问，请与本所承办律师联系。 望贵司通力合作，谨此致谢！ 田玉民 律师上海市锦天城律师事务所2009年4月22日 补充尽职调查问卷及文件清单 序号 文件内容 补充调查期间有无变化 无变化 有变化 如有变化，请补充提供相关资料 已提供 待提供 无法提供 不适用 备注 一、公司基本情况 1.1 基本事项 1.1.2 补充调查期间公司股权结构是否发生变化？ 1.1.3 补充调查期间公司章程有无修订？ 1.1.4 补充调查期间公司股权有无发生存质押、担保或司法冻结？如有，请提供公司股权质押备案证明、股权质押合同等（如有） 1.2 公司的股东 1.2.1 补充调查期间公司的股东及其出资情况是否发生了变化？如有请提供股东营业执照或身份证明文件、出资证明等。 1.2.4 是否有股东最近一年的财务报表、审计报告？ 1.2.5 补充调查期间股东是否与公司发生关联交易、同业竞争？ 1.3 公司各项证件 1.3.1 补充调查期间营业执照、外商投资企业批准证书、组织机构代码证、税务登记证是否发生变化或更新？如有，请提供 1.3.5 补充调查期间是否取得或更新外债登记证、财政登记证、外汇登记证、海关登记证、统计登记证等？如有，请提供。 1.3.10 补充调查期间是否取得或更新特许经营资质证书？如有，请提供。 1.3.14 补充调查期间生产经营所需的各项证件、荣誉证书、认证证书是否有增加、减少或更新？如有，请提供。 1.3.17 补充调查期间是否取得或更新其他证书？如有，请提供。 二、公司的设立及历史沿革 2.2.4 补充调查期间是否有修订公司章程？如有请提供。 2.2.4 补充调查期间是否进行过工商变更登记？ 补充调查期间企业工商登记事项(经营范围、法定代表人、住所地等）有无发生变化？ 三、公司的业务 3.1 补充调查期间公司业务是否发生重大变化？ 3.4 补充调查期间公司业务相关许可证件是否发生变化？ 请提供补充调查期间公司业务情况的说明，如由轻钢业务转型为重钢业务的转型情况。 补充调查期间公司有无对外商投资企业批准证书、营业执照和公司章程规定的经营范围进行修改变更？ 四、公司的主要资产 4.1 土地使用权 4.1.1 补充调查期间公司拥有、使用的土地使用权是否存在变化？如有，其提供相应的合同、证书、土地出让金税费缴纳凭证等相关资料。 4.1.3 补充调查期间国有土地使用权证书是否有更新？ 补充调查期间土地使用权他项权利设定情况是否发生变化？如是，请提供相关资料。 4.2 房屋所有权 4.2.1 补充调查期间公司拥有、使用的房屋