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从新制度经济学学派看我国国有企业产权改革 （叶忠磊 经济学专业 摘要：本文简要讲述了新制度经济学的基本内容，作为对国有企业产权改革进行理论分析的基础。本论文先介绍了我国国有企业产权制度的特征，接着介绍了我国国有企业产权改革面临的文化背景和时代背景，最后根据这些情况，提出了国有企业产权改革的方向。 关键词：国有企业 产权 改革 一．新制度经济学的基本内容 新制度经济学，用科斯的话说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展很快，已形成交易费用经济学、产权经济学、公共选择理论、新经济史学等几个分支。交易费用是新制度经济学中最基本的概念，这一概念是科斯在《企业的性质》一文中提出的，它指出交易费用包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价和订立合同的费用，督促契约条款按规定执行的费用等等。交易费用是新制度经济学的基石，它撑起起新制度经济学其他分支理论的建立于发展。产权理论是新制度经济学中最重要的理论，新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。制度变迁理论是新制度经济学的另一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新虽然能为经济增长注入活力，但是人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并且通过建立一系列制度（包括产权制度、法律制度等）把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是无法想象的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 二．国有企业产权制度特征 国有企业是其财产所有权和剩余索取权属于一个国家或地区所有公民的一种带有公共产权性质的企业形式。从理论上讲，每一个公民对全体公民的国有资产都享有产权,但同时国有产权又不属于任何公民,具有两个特征： 首先,在国有产权制度中,每一个人事实上并不直接拥有产权,个人不能任意支配国有资产,也不能直接享受国有资产带来的收益,一般意义上说,国有产权与公民个人的利益没有直接关系。 其次,在国有产权制度中,只有全体公民才是国有产权的主体。但是由全体公民一起来实施产权主体职责的费用相当大,这就要求由政府来代表全体公民行使产权主体职责。因此全体公民与政府这一层级就存在着委托代理关系。 这两种特征给国有企业直接带来了两种后果:一是国有企业的外部性较大。外部性很多是由产权的非排他性造成的。只要产权安排是非排他性的,就能导致较大的外部性。二是代理成本非常的高。代理成本高是由委托代理关系的大规模和复杂性造成的。这就从根本上决定了国有产权是一种交易成本较高的制度安排,与科斯定理的要求是不相符的,必然会导致极低的经济活动效率。 我国国企产权改革面临的背景 （一）文化背景 我国是典型的农耕文明，农耕文明的最大特点，是安土重迁，自给自足，很少与外界进行商贸交换。农耕文明的代表性学说儒家学说，总的看来是提倡守旧和服从，反对创新、反对标新立异。他的创立者孔子就是一个守旧的复古的人。事实上孔子是把农耕文明的主要东西加以总结，他的门人弟子再把这种学说贴上儒学的标签。孔子不屑学种地、不屑学种菜，也不学商贸。在汉武帝废黜百家，独尊儒术，儒家学说一统天下后，天下读书人全是儒家弟子，农、工、商职业成为读书人不屑为的职业。二千多年以来，我国历朝历代基本上采取抑商政策，商人的地位日趋低下，商业文化也就没有存在的基础了，所以时至今日，虽然我国已实行社会主义市场经济三十多年了，但我国的商业文化依然不健康，信托责任机制依然没有西方完善，契约精神在国民心中不够强烈。 （二）时代背景 新中国成立以来，国有企业一直是我国社会主义经济建设中的主导力量，然而，目前国有经济似乎经历了全面的困难。国有企业亏损累计额很大，资产负债比率太高。企业资金短缺，产品科技含量不高，发展潜力不够。同时，大多数企业产品单一，很多都以一般原材料粗加工为主，附加值低，科技含量不高，难以形成拳头产品，缺乏市场竞争能力。1997年中共十五大吹响了“国企改革攻坚战”的号角。自此，中国各中心城市和各省相继表示了要彻底告别“国有独资”的决心，许多省市也相继宣布“今后不再搞国有独资企业”。但是时至今日，我国国企产权改革面临着越来越大的问题。 产权边界不清,出资者权益与企业法人财产权均不能得到有效的保障。 20世纪90年代以后,我国通过进行股份制的改造,逐步建立了现代企业制度和国有资产管理制度,以明确国有企业的出资人,并对国企进行有效的监督,这些