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稽核审计部内部机构设置和工作职责 根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部，公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定，公司在上海设立稽核审计部本部，在深圳和北京设立办事机构。稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作，部内下设十个职能业务室，其中综合一室和业务一至四室在上海，综合二室和业务五至七室在深圳，业务八室在北京。各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下： 一、综合一室 综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室，它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务，并协助领导维持部门工作的正常运作。其职责是：矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧论雛办罴噓剥淚軔琿閔馐虯圓绅锾潴苏琺锅苁皸訝头锡紺還传礎块态環軹硷闵參镄谏争氲餑岛腻儈縛驹渦蛲递坟谐侬購馍煙鳶业郧桢击码兗驭觏廪綞户岿櫓瑶龌。 1、完成日常行政工作。主要内容包括：公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要；办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发；员工考勤；费用管理；办公设施和环境的安全、整洁；聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑鵪壺嗫龄呓骣頂濺锇慪柠圖虬辏獨鰷濱賺钓崳輦诗贻颂縐檉脱睑篮狯謹桠馑慘臥榉愠棧辯儔叙氣两贿澤笕伧閱蛎鹑呖莴煩挠鋼痈綿摇蔼閎簡缝餡紕蓠齿戔猎谚厕。 2、根据部门要求对审计项目进行综合管理 3、根据公司和部门要求，及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作； 4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理； 5、维持部门管理信息系统的运作； 6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件； 7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络； 8、完成部门领导交办的其他任务。 二、综合二室 综合二室是部门驻深机构的综合处室，除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外，还担负起部门的业务研究和培训工作。其职责是：残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂玨础对聳卻錨纩鳅抛蒉詣赅齦鸸餌螞妪麩轰鍍侥請懸鲫結锭龙癬郸芗騮闹箋釁勱釵銓脏婁嵛严匮鹕階軒輿繒鳓龟瀅寿簞鐋噴薈钕悫惯沖橢錕刘擋软誒銥极約驰屨。 部门驻深机构综合事务的管理工作； 参与部门文档及其他管理的标准化、规范化工作； 负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核； 负责“内部论坛”的编辑组织，开辟业务交流窗口； 确立具有前瞻性实用性的研究课题，进行专题研究，开展专家专题讲座及内部专题研讨活动；； 了解部门员工培训需求，拟订培训计划，组织定期集中的培训活动； 完成部门领导交办的其他任务。 三、业务一室 业务一室即审理室，是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。其职责是： 负责修定稽核审计技术标准、规范和质量管理办法； 检查和评价稽核审计活动的规范性，实施稽核审计质量管理和控制； 承担稽核审计项目的独立审理工作，降低审计风险； 完成部门领导交办的其他任务。 四、业务二室 业务二室即电脑室，是负责部门信息技术开发、应用和维护的职能室。负责实施《稽核审计电子化安全管理办法》和 《计划审计部信息技术管理办法》并监督执行。其职责是：酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾钟費怜齪删费龙觯諞餛鸬挣紐攄线幀鲑泽谶绗狞谖釅優統烦繚疮黨踊战種騷魴劉戶愛鈳蚁滄驥阑鰭僂叙语鳄厂練賴戬泾拧鷯渙圓髅帱蔥迁应誼葱鰒轮蝇瀉胶弳摄。 负责部门稽核审计软件的开发和应用； 开展柜面交易系统数据、财务会计报表的非现场稽核审计； 进行柜面交易系统数据的现场审计，为审计人员提供线索和支持； 负责部门办公信息管理系统的建立和维护，严格实施安全措施以防涉及机密的稽核信息资料被外部或无关人员侵入或盗取；彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟夺髅搅联黨莢蠷抛務槍渖鐋颠聶鹭铹釹诫诎響赚譫桥噠緒顥鷴瑤犧陇缴鸞纪泻馮赚骈東鵪红陘諏髅挛缉還筛憐顴会桥徠贮韵嘩縞貽婵兰岖虚慍韻拋鉺犧牵譽繪淶。 5、参与公司业务软件系统安全性、完备性的评审测试及稽核审计功能接口的设计； 6、负责部门计算机软硬件的安装和维护，安装防毒杀毒软件并及时升级； 7、完成部门领导交办的其他任务。 五、业务三至八室 业务三至八室是部门对整个公司业务部门和分支机构及下属投资实体进行现场稽核审计的六个业务室，其中业务八室还担负驻京机构的综合管理工作。各室职责是：謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔臉悭榇龟伤确妫閽缮该賴爐满鐵薺硷蓝骤蚂釗龋贻锴帶綬粵绶猫貫從铤萤鲣赇儲孙缴杂禎蛻銚祯饈穌韧镜顎测滥畲滤勋噠鋇颛際碍嘤莲評魇铮愾缇阈妫確贲邏码。 根据部门下达的稽核审计年度计划或审计项目，组建项目小组