湖南省2016年基金从业资格：期货市场的交易制度试题.docxVIP

湖南省2016年基金从业资格：期货市场的交易制度试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 2、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。 A．会计系统内部控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 3、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 4、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。 A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B