上海加冷松芝汽车空调股份有限公司董事-监事-高级管理人员内部概要.docVIP

上海加冷松芝汽车空调股份有限公司 董事、监事、高级管理人员内部问责制度 第一章总则 第一条 为进一步完善上海加冷松芝汽车空调股份有限公司(以下简称“公司”法人治理,健全内部约束和责任追究机制,促进公司董事、监事、高级管理人员恪尽职守,提高公司决策与经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》的规定,制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、经营班子须按《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设,规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事会、监事会及经营班子的成员在其所管辖的 部门及工作职责范围内,因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行 责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、监事、高级管理人员(统称“被问责人”。 第五条 公司内部问责坚持下列原则: (一制度面前人人平等; (二责任与权利对等; (三谁主管谁负责; (四实事求是、客观、公平、公正; (五问责与改进相结合,惩戒与教育相结合。 第六条 本制度所涉及的问责范围如下: (一董事、监事不履行或不正确履行职责,无故不出席会议,不执行股东大会、董事会或监事会决议;高管人员不履行或不正确履行职责,不执行董事会决议的; (二经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由