XX支行公司业务操作风险排查专项审计报告(银行).docxVIP

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 XX支行公司业务操作风险排查专项审计报告（银行） 　　xx支行公司业务操作风险排查专项审计　　　　报?告　　　　　　　一、调查背景　　　　XX年2月11日下午5时左右，xx县公安局接到报警，县财政局经建股股长李某与县农村合作联社城区分社主任徐某等人利用职务之便联手作案，通过伪造公章，提供虚假对帐单等手段，绕过财政局划拨专项资金审批手续关卡，成功转移财政局基建专户资金9400万元的惊天大案就此爆发。　　　　案发后，银监局第一时间下发文件，并召开全辖金融机构一把手紧急会议。在全省范围内展开了银行业机构资金账户风险排查工作；省分行、市分行积极贯彻落实监管部门文件及会议精神，全面开展公司业务风险排查工作。我部及时领会文件精神，周密部署调查跟进工作，并组成专项调查组，于2月22日下午赶赴xx县，通过听取汇报、谈话、查看凭证及调阅业务系统等方式对xx支行开展了全面的公司业务风险排查专项调查。现将调查具体情况汇报如下：　　　　二、调查基本情况　　　　案件进展情况　　　　据了解，自XX年以来，作案人李某、徐某等人先后将财政局基建专户资金共计9400万元转至预先注册但一直未发生业务的“xx县锦绣市政工程建设有限公司”帐户。截至调查当日，案件事实已初步查清，并已抓获犯罪嫌疑人5名，涉案账号已被冻结。其中，54