基金投资管理系统o32操作手册财务管理.docVIP

目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 目 录 1 1、科目与对应关系维护 2 1-1、系统科目管理： 2 1-2、财务科目管理： 2 1-3、科目对应关系设置： 3 2、科目调整 3 2-1、科目调整： 4 2-2、批量业务处理 5 2-3、科目调整复核 6 2-4、银行间成本调整 6 3、市值对帐 6 3-1、汇总核对 6 3-2、证券核对 7 4、在途新股申购管理 7 5、估值数据查询 7 6、结算管理 7 6-1、 结算管理 8 6-2、结算类业务查询 8 7、资金管理 10 7-1、资金管理 11 7-2、资金冻结解冻查询 12 7-3、批量业务处理 12 7-4、资金管理复核 12 7-5、资金操作类查询 12 8、现金流预测 13 9、内部转托管 13 10、ETF基金特殊处理 13 11、证券成本结转 13 12、证券管理 13 12-1、证券管理 14 12-2、证券冻结解冻查询 16 12-3、批量业务处理 16 12-4、证券管理复核 16 12-5、证券类操作查询 17 13、银行间在途业务管理 17 1、科目与对应关系维护 科目与对应关系维护用于把系统的科目与财务上的科目建立对应关系。 图 1-1 科目与对应关系维护 如图1-1为科目与对应关系维护页面，该页有三个小页面分别为：系统科目管理、财务科目管理、科目对应关系设置。 1-1、系统科目管理： 管理该系统中所有基金的科目，该页中有如下按钮：查询、新增、修改、删除、等同、打印。查询：查询特定条件的系统科目。新增：为特定某只基金增加一个系统科目。修改：修改表格中当前科目的系统科目，双击表格中的科目也可弹出修改当前科目的窗口。删除：删除表格中当前的系统科目，等同：即把原来目标基金上的系统科目全部删除再把模板基金上的系统科目全部复制到目标基金上。打印：打印出所有的系统科目。 1-2、财务科目管理： 管理基金中实际的财务科目，它的界面和系统科目管理差不多。每个按钮的功能也一样，只不过它操作的对象全部是实际的财务科目。 图1-2科目对应关系设置 1-3、科目对应关系设置： 如图1-1，该界面只要是功能是把系统的科目和实际财务科目之间建立对应关系。该界面下方有两个小方框，左边的小框列出了当前的系统科目未对应的财务科目，双击方框里面的科目可将其加入到右边的方框，右边的方框列出了当前的系统科目所对应的财务科目，双击方框里面的科目也可将其加入到左边的方框。记得修改后要点保存按钮才能生效。该界面的按钮功能和上面对应的按钮功能一样。 2、科目调整 科目调整用于交易系统和财务系统的数据调整，在查询出描述上有出入的科目数据，以财务的数据为准。该功能有四个小页面分别为：科目调整、批量业务处理、科目调整复核、银行间成本调整。 图2-1 科目调整 2-1、科目调整： 如图2-1为科目调整页面，在进行科目调整前需要将财务数据导入到系统。下面分别介绍表格上方的一排按钮的功能。首先基金编号后面的下拉框选择你要在表格中显示的基金，不选择表示所有基金的科目都显示出来。选择好要显示的基金后点刷新按钮才能更改显示为你所选择的基金科目。调整当前科目：当发现系统的科目余额与财务对应科目不额之间有差额时，调整使其系统科目的余额与财务科目的余额一致。当调整此科目需要复核时，科目调整复核页面就会显示此项操作，只用此操作通过复核时调整才能生效。调整当前基金：该按钮的功能与调整当前科目按钮的功能相似，只不过调整的对象是基金。调整多个基金：调整多个基金的系统科目使其与财务科目一致，此操作前还需要导入当天的估值数据。其功能也与调整当前科目按钮的功能相似，只不过该操作针对的是多个基金。增减科目资金：点击此按钮弹出如图2-1-1的对话框，它用于手工增减单个科目的余额，当增加或减少科目余额的同时也可以选择减少或增加某个资产单元的资金。打印：打印出表格中的数据。导出：将表格中的数据导出为excel表。 图2-1-1 增减科目资金 图2-2 批量业务处理 2-2、批量业务处理 将外部的批量处理操作的excel文件导入到本系统，点击处理业务按钮可将导入的业务全部处理。删除：删除当前的一项业务操作。清空：把导入的业务操作全部删除。打印：打印出表格中的数据。导出：将表格中的数据导出出excel文件。字段选择：选择表格中要显示的字段。 2-3、科目调整复核 当前面的科目进行调整的时候，有些调整是需要复核的，对科目调整的复核便是在此界面中实现。通过复核则点复核通过按钮，不通过复核则点复核拒绝按钮。该界面其它按