融资融券业务差错管理规定模版.doc

下载文档 降价啦

6
0
约1.81千字
约 4页
2019-06-07 发布于山东
举报
版权申诉
保障服务

融资融券业务差错管理规定模版.doc

此“经济”领域文档为创作者个人分享资料，不作为权威性指导和指引，仅供参考

1、本文档共4页，其中可免费阅读2页，需付费100金币后方可阅读剩余内容。
2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。

xx证券股份有限公司融资融券业务差错管理规定第一章总则第一条为防范经营风险，加强融资融券业务管理，明确业务差错的处理流程及责任认定，根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》及公司相关制度，特制定本规定。第二条本规定所指业务差错主要为融资融券业务运行过程中出现的差错。第三条本规定适用于融资融券业务各相关部门及营业部。第二章差错类型第四条融资融券业务操作过程中出现的差错主要包括以下几种：（一）融资融券业务办理环节出现的差错。 1、征信、授信环节； 2、开销户环节； 3、担保物划转环节； 4、平仓环节； 5、通知环节； 6、其他