投资者适当性管理办法模版.docVIP

xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，向投资者销售金融产品或提供金融服务，保护投资者的合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《证券公司代销金融产品管理规定》以及其它有关法律、行政法规等制定本办法。 第二条 本办法所称销售金融产品，包括销售本公司发行的金融产品和代销本公司以外的其他机构发行的金融产品。 第三条 代销其他机构发行的金融产品是指经国家有关部门或者其授权机构批准或者备