湖南省2016年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷.docxVIP

湖南省2016年上半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》 2、资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 3、基金营销渠道的主要任务是__。 A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模 B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力 C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务 D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 4、基金托管人内部控制的内容包括__。 A．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统 5、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具 6、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。 A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障 7、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。 A．证券投资咨询机构 B．证券公司 C．专业基金销售公司 D．商业银行 8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．零风险等级 9、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____ A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围 B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性 C：确定各情景发生的概率 D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险 10、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 11、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 12、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF 13、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》 14、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 15、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2 B．3 C．5 D．7 16、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项 D：可供出售的金融资产 17、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A．份数 B．比例 C．资金 D．数量 18、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A．5% B．10% C．15% D．20% 19、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。 A．80000 B．50000 C．49751 D．49750 20、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 A．复苏阶段——股价下跌 B