北京金融资产交易所债权融资计划业务备案工作规程试行.DOCVIP

PAGE 4 PAGE 5 北京金融资产交易所 债权融资计划业务备案工作规程（试行） 第一章 总则 第一条 为规范北京金融资产交易所债权融资计划（以下简称“债权融资计划”）备案工作，促进多层次债券市场发展，根据中国银行间市场交易商协会《关于同意北京金融资产交易所债权融资计划业务指引备案的通知》（中市协发[2017] 70号）、《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等相关规定，制定本规程。 第二条 融资人应向债权融资计划合格投资人挂牌债权融资计划。 第三条 北京金融资产交易所债权融资计划备案相关部门（以下简称“备案相关部门”）负责接收债权融资计划的备案文件、对备案文件及拟披露信息的齐备性进行核对。备案相关部门不对债权融资计划的投资价值及投资风险作实质性判断。 第四条 债权融资计划备案等环节相关文件及信息应通过北金所指定的系统对指定投资人披露，接受指定投资人监督。 第二章 备 案 第五条 备案相关部门收到融资人备案文件后，对备案文件是否要件齐备进行核对。要件齐备的，备案相关部门予以受理并对备案文件及拟披露信息进行核对；要件不齐备的，备案相关部门可建议融资人或相关中介机构补充、修改备案文件。 第六条 备案相关部门在核对工作中可以建议融资人或相关中介机构做出解释说明，或者补充、修改备案文件；可以调阅中介机构的尽职调查报告或其它有关资料；可以要求因未能尽职而导致备案文件拟