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期货相关法律法规 行政法规 ——期货交易管理条例 部门规章与规范性文件 投资者保障基金、交易所、期货公司及其董事监事和高管人员任职资格、从业人员、首席风险官、金融期货结算业务、风险管理指标、证券公司IB业务 协会自律规则 ——期货从业人员执业行为标准 其他 ——刑法修正、期货纠纷案件、股指期货相关适当性制度 期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 期货从业人员管理办法 期货公司首席风险官管理规定 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司风险监管指标管理试行办法 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 期货从业人员执业行为准则 中华人民共和国刑法修正案 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行） 关于发布股指期货投资者适当性制度和操作指引的通知 股指期货投资者适当性制度操作指引（试行） 期货公司会员应当按照中国证监会、交易所的有关规定，建立健全相关工作制度。 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。 一、股指期货投资者适当性标准操作要求 第一节 可用资金要求 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第二节 知识测试要求 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。 交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。 期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 第三节 交易经历要求 期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 期货公司会员应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。 第四节 一般法人及特殊法人投资者的特殊要求 一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。 决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制 特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 第五节 其他要求 期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。 二、股指期货投资者适当性综合评估操作要求 第一节 一般规定 第二节 基本情况评估 第三节 投资经历评估 第四节 财务状况评估 第五节 诚信状况评估 第一节 一般规定 第二节 基本情况评估 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。 第三节 投资经历评估 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。 期货