四川迈克生物招股说明书.pdf

创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业 绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了 解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 四川迈克生物科技股份有限公司 Sichuan Maker Biotechnology Co.,Ltd （注册地址：四川省成都市高新区百川路 16 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的 法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市西城区太平桥大街 19 号） 四川迈克生物科技股份有限公司  招股说明书（申报稿）  本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 本次公开发行股票数量为【】万股（不超过 4,950 万股），占发行后总股本的比例为【】。其中，公 发行股数 开发行新股【】万股（不超过 4,950 万股）；股东 公开发售股份数量为 【】万股 （不超过3,500万股）。 股东公开发售股份所得资金不归公司所有。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 【】万股 本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺： 1、本公司实际控制人唐勇、郭雷、王登明、刘启林承诺：自公司股票上市 之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开 发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发 行股票前已发行的股份。 所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个 月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。 2、本公司实际控制人及其他持有公司5%以上股份的股东承诺： 如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券 交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需 要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持； 本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不 限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等； 本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规 1 四川迈克生物科技股份有限公司  招股说明书（申报稿）  则及时、准确地履行信息披露义务；本人持有公司股份低于 5%以下时除外； 如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，