融资融券交易系统.pptVIP

Part 2 查询类 * 查询类 单客户查询-证券委托 查询客户当日委托、历史委托 * 查询类 单客户查询-历史成交 查询客户历史成交记录、历史佣金收入 * 查询类 单客户查询-客户资金信息 当前余额：客户账户内当前现金余额 可用资金：客户账户内可用现金余额，与普通帐户可用类似，一般情况下可用=当前，当有融券负债时，可用当前 可取资金：客户账户内可取现金余额，与普通帐户可取类似，一般情况下可取=可用，但信用帐户可取还要受可用保证金、维持担保比例等多重条件的限制和约束 * 查询类 单客户查询-证券持仓信息 揭示客户所有证券持仓信息 * 查询类 单客户查询-资金变动流水 客户实时、历史资金变动情况 揭示客户资金转入、转出，买、卖资金交割，借款、偿债，红利入账等 * 查询类 单客户查询-证券变动流水 客户实时、历史证券变动情况 揭示客户担保品转入、转出，买、卖股份交割，借券、还券，红股入账等 * 查询类 客户查询-帐号保证金信息 保证金可用余额：客户可用保证金余额 现金资产：客户现金资产=单客户查询-客户资金信息的当前余额 还款可用金额：现金资产中可用于直接还款的那部分资金 总市值（折）：经折算后的客户所有证券资产 自有证券市值（折）：经折算后的客户自有证券资产 融资市值（折）：经折算后的客户融资买入证券资产 融资保证金（委）：融资已耗用保证金（含当日委托） 融券保证金（委）：融券已耗用保证金（含当日委托） * 查询类 客户查询-负债汇总信息 担保资产：客户信用帐户总资产 净资产：客户总资产-客户总负债 融资负债：客户融资负债总额 融券负债：客户融券负债总额 费用负债：客户费用负债总额 其他负债：客户其他负债总额 利息负债：客户利息负债总额 可转出金额：客户账户内允许转出的资产值（对应于取款线） 维持担保比例：维持担保比例 最高融资、融券额度：授予客户的最高融资、融券上限 * 查询类 客户查询-融资负债订单明细 客户融资负债的明细信息（每一笔融资成交且未全部偿还） 证券代码、证券名称：融资负债所对应的融资买入时的券种 负债资金：当前融资负债明细所对应的尚未偿还的负债金额 已经还款本金：已偿还的负债金额（不含当日偿还的负债金额） 已经还券数量：已经还款本金/偿还当日负债证券的收盘价 负债数量：原负债数量-已经还券数量，负债数量≠实际持仓数量 负债利息：当前融资负债明细所对应的尚未偿还的负债利息 归还截至日期：当前融资负债明细按6个月推算的归还截至日期 客户查询-融券负债订单明细信息与融资负债订单明细信息类似 * 查询类 客户查询-非交易过户委托 查询客户信用帐户相关的所有非交易类委托（当日、历史） 划转日期，转入、转出帐户的相关信息，划转证券品种及数量等 过户类别：担保物提交、担保物返回、直接还券、余券划转等 * 查询类 客户查询-负债变动流水 客户各类负债的当日、历史变动流水，与资金变动流水相吻合 发生金额：负债实际变动金额，+表示负债增加，-表示负债减少 业务标志：融资买入、融券卖出、融资费用归债、透支冲正（+） 业务标志：**负债归还、**利息支付、融资负债卖券还款等（-） 谢 谢! Company Logo Company Logo 融资融券业务—交易系统篇 融资融券部 2011.6 目 录 开户类 1 2 查询类 Part 1 开户类 * 开户类 特别联合开户 客户号：沿用客户在经纪业务运营平台的客户号 柜员编号、柜员密码：经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码 交易密码（普通）：校验客户普通帐户的交易密码 交易密码（信用）：设置客户信用帐户的交易密码 * 开户类 信用资产开户 客户号：上一步骤中特别联合开户已开立的客户号 资产帐号：自动生成，规则为9+4位分支号+4位流水号，可修改 模版选择：注意区分个人、机构 沪、深后台费用：选择信用帐户佣金模版 开信用资产帐户需二级复核，临柜复核通过后需等待总部复核 * 开户类 上海信用股东账户开户 代客户向上海登记公司申报信用股东帐户（E帐户）配号 证券帐户：客户上海普通股东帐户（A帐户） 通过实时开户回报查询配号结果并记录 * 开户类 深圳信用股东账户开户 代客户向深圳登记公司申报信用股东帐户（06帐户）配号 证件代码：客户普通股东账户（00、01帐户）对应的证件代码 申报证券帐户使用信息一定要勾上，深圳股东开户需营业部复核 通过实时开户回报查询配号结果并记录 * 开户类 上海信用证券帐户开户 将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内 股东权限：按实际需要勾选，一般必选项为3、g 席位号：560