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2017年陕西省期货从业：投资咨询业务考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。 A．期货公司也有过错 B．期货交易所已采取补救措施 C．不可抗力 D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚 2、第一只期货投资基金于__年在美国出现。 A．1949 B．1950 C．1969 D．1970 3、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40 4、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据（）制定的。 A．《期货交易管理条例》 B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》 C．《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D．《期货公司管理办法》 5、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起（）内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年 6、（）是公司制期货交易所的法定代表人。 A．总经理 B．董事长 C．理事长 D．监事长 7、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类 8、公司犯__罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。 A．擅自设立金融机构罪 B．内幕交易、泄露内幕信息罪 C．挪用资金罪 D．操纵证券、期货交易价格罪 9、未来将购入固定收益债券的投资者，如果担心未来市场利率下降，通常会利用利率期货的__来规避风险。 A．买进套利 B．买入套期保值 C．卖出套利 D．卖出套期保值 10、2007年，芝加哥期货交易所(CBOT)与芝加哥商业交易所(CME)合并为。 A：纽约商业交易所 B：欧洲交易所 C：欧洲联合交易所 D：芝加哥商业交易所集团(CME Group)11、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的交易单位是____ A：125000欧元 B：100000欧元 C：125000美元 D：100000美元 12、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。 A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿 C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D．供应商应在中国期货业协会注册 13、基本分析法依据的是. A：需求法则 B：需求的价格弹性 C：供求决定价格理论 D：供求法则 14、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。 A．中国证监会颁发的考试合格证明 B．中国证监会颁发的从业资格证书 C．中国期货业协会颁发的考试合格证明 D．中国期货业协会颁发的从业资格证书 15、制定交易计划的好处有__。 A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题 B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法 16、1972年，设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。 A：芝加哥商业交易所 B：芝加哥期货交易所 C：纽约商业交易所 D：伦敦国际金融交易所 17、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。 A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改 C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题 18、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A．该会员 B．期货公司 C．期货业协会 D．期货交易所结算中心 19、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。 A．大致相等 B．完全相等 C．始终相等 D．始终不等 20、下列关于期货公司作用说法错误的是__。 A．节约交易成本 B．提高交易效率 C．扩大市场规模 D．指导期货价格 21、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。 A．应当视为按市价交易 B．可以视为按市价交易 C．因指令不明，无法执行该指令 D．可以拒绝执行 22、期货市场之所以具有价