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上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。 A．交易风险 B．信用风险 C．储备风险 D．经济风险 2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。 A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605% 3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。 A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变 4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。 A．平仓 B．开仓 C．无效 D．等待进一步指示 5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。 A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金 6、不属于期货市场异常情况的是__。 A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板 D．部分或大面积会员出现结算危机等 7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。 A．责令参加培训 B．书面警示 C．责令处分责任人员 D．予以行政处罚 8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。 A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵 9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价11、制定交易计划的好处有__。 A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题 B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法 12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。 A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳 13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作 D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为 14、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司 15、结算准备金存入（）。 A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户 16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 17、期货公司应当按照确认预计负债． A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定 18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。 A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性 D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险 19、有关结算保证金之规定，下列何者为非 A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理 D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。 20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。 A．10 B．8 C．5 D．4 21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效 B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记 C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记 22、以下说法正确的是__。 A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格 C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润 D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级