自由贸易试验区深圳前海蛇口片区内相关机构和高管准入方式的实施.doc

PAGE 7 - 附件1： 关于简化中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区内相关机构和高管准入方式的实施细则 （试行） 一、总则 （一）根据《中国银监会办公厅关于自由贸易试验区银行业监管有关事项的通知》（银监办发〔2015〕62号）及有关银行业监管规定，特试行本实施细则。 （二）深化行政许可制度改革，加快银行业监管职能转变，积极探索监管模式创新。按照准入前国民待遇原则和国际化、法治化要求，全面提升事中、事后监管水平。在简政放权的同时，进一步明晰银行业自身管理职责。 （三）深圳银监局依照本实施细则和相关规定，简化中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区（以下简称区内）相关机构和高管准入方式，对银行业执行本实施细则的情况实施监督管理。 （四）对于本实施细则所规范的报告制事项，银行应采取有效措施确保报告材料的真实性、完整性、准确性以及报告所涉机构、高管的合规性、适格性。 监管部门在持续监管中，一旦发现机构在报告事项处理过程中存在瞒报、漏报等不合规、不审慎行为，将对报告机构及其相关责任人追究责任，依法实施行政处罚，采取停止增设分支机构、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利等监管强制措施。 二、简化区内机构准入方式 （五）深圳银监局对全国性中资商业银行、政策性银行、深圳本地商业银行在区内增设或升格分支机构的年度网点计划不作事前审批，在区内增设或升格银行分支机构不受该银行在深圳地区年度网点总计划的限制。 （六）区内的全国性中资商业银行（不包括邮政储蓄银行）、深圳本地商业银行、外资法人银行和外国银行分行在区内新设、变更、终止分行级以下（不含分行）分支机构（含专营机构分支机构）的，无需报经深圳银监局事先审批，实行事后报告制。 香港、澳门、台湾地区的银行在区内设立的银行机构，比照适用本实施细则。 （七）本章所称事后报告的情形，包括新设、变更、终止。其中，变更情形包括区内迁址、更名、升格、降格。 （八）新设、变更、终止区内分支机构的上级管辖行应当按照本实施细则的规定，负责向深圳银监局报送报告材料。 （九）银行应根据中外资银行新设、变更、终止分支机构的行政许可或报告要求，制定自行评估、验收的内部管理制度，明确标准和要求，明晰分工和职责，确保新设或变更后的分支机构实质符合监管规定和审慎性要求，终止分支机构的所有手续完备合规，并向深圳银监局提交以下报告材料： 1.新设机构 （1）设立报告。内容包括已拨付给新设机构的营运资金、新设机构的营业地址、新设机构主要负责人姓名等； （2）总行或上级管辖行同意新设机构的批复文件或董事会决议； （3）营运资金验资报告； （4）公安、消防验收证明； （5）内部管理制度清单； （6）自行评估验收管理制度（制度建立及修订时提交即可，无需重复报送，下同）及其实施自行评估验收的证明材料，其中每项评估结果应由相关验收部门盖章，并由该责任部门主要负责人签章； （7）可行性研究报告； （8）组织架构图（明确实际到岗人员）； （9）新设机构高管人员相关材料，同本实施细则第（十三）条。 2.区内迁址 （1）区内迁址报告。内容包括迁址原因、迁址后机构的营业地址等； （2）公安、消防验收证明； （3）自行评估验收管理制度及其实施自行评估验收的证明材料，其中每项评估结果应由相关验收部门盖章，并由该责任部门主要负责人签章； （4）原金融许可证及其复印件（A4规格）。 3.机构更名 （1）更名报告。内容包括更名原因及已工商查名结果等； （2）自行评估验收管理制度及其实施自行评估验收的证明材料，其中每项评估结果应由相关验收部门盖章，并由该责任部门主要负责人签章； （3）原金融许可证及其复印件（A4规格）。 4.机构升格或降格 （1）升格或降格报告。内容包括升格或降格原因等； （2）总行机构改革规划或上级管辖行同意升格或降格的批复文件； （3）上级管辖行对升格或降格后机构的业务范围授权文件； （4）机构升格或降格前后的组织结构图（明确实际到岗人员）； （5）原金融许可证复印件（A4规格）。 5.终止机构 （1）终止报告。内容包括终止原因等； （2）总行或上级管辖行同意机构终止的批复文件或董事会决议； （3）终止机构资产处置、债务清偿、人员安置的计划和负责后续事项的人员名单及联系方式； （4）原金融许可证及其复印件（A4规格）。 （十）深圳银监局自收到银行报送的完整的报告材料后10个工作日内，在银监会金融机构及市场业务准入管理系统和金融许可证管理系统中进行设立、变更及终止登记，向报告机构颁发、换发或回收《金融许可证》。深圳银监局仅就报告材料的完整性进行形式审核，并同步加强事中、事后监管。 三、简化区内高管准入方式 （十一）在本实施细则第（六）条所列的机构（支行仅指管理型支行）担任主要负责人，以及虽未担任主要负责人职务，但实际履行其职责的