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编 号 版 本 制定部门 体系办 日 期 201 文件名称：审核管理程序 密 级 页 次 审核管理程序 文件编号 版本号 密 级 编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 文件修订记录 版本 修订日期 修订章节 修 订 内 容 修订者 会签页 序号 部门 部门负责人签名 日期 1 技术中心 2 技术管理部 3 项目管理部 4 硬件研发部 5 软件研发部 6 结构研发部 7 实验认证部 8 用户体验设计部 9 采购物流中心 10 资材部 11 采购部 12 制造中心 13 工程部 14 生产部 15 营销中心 16 商务部 17 前装事业一部 18 前装事业二部 19 精品事业部 20 售后服务部 21 质量管理部 22 人力资源部 23 行政部 24 财务部 25 体系办 审核管理过程乌龟图 风险 风险/机遇分析 风险： 风险： 审核方案策划不完整或审核员能力不足，异常无法识别； 机遇： 从审核中发现问题，予以改善，使体系运行良好。 管理者代表 管理者代表 内审组长 内审员 各部门 由谁做（能力、技巧、培训） 电脑 电脑、打印机 复印机 报表、会议室等 使用什么资源（材料、设备） IATF顾客 IATF顾客要求/顾客特殊要求； 政府/安全与环保法规； 国际/国家标准、外来文件； 公司内部需求； 新产品和制造过程设计/开发要求、服务协议； 顾客第二方审核结果； 合同/订单要求、图纸/样件； IATF16949体系要求； ISO14001环境管理体系要求 公司质量手册、程序文件、作业指导书（包括图纸/规范、接收准则、工程/材料规范）、表单/记录； 顾客抱怨/退货/服务反馈、重大生产异常/质量异常； 认证机构第三方审核结果； 输入 有效的 有效的质量/环境管理体系 有效且具有能力的过程、合格的产品 体系审核/过程审核/产品审核计划、审核报告、审核相关记录 危废得到有效处理 输出 质量体系内部审核管理过程 质量体系内部审核管理过程 内部审核不 内部审核不符合项改善按时有效关闭率 关键测量/评估指标 《内部审核管理程序》 《内部审核管理程序》 《纠正和预防措施管理程序》 《质量记录管理程序》 《文件管理程序》 《过程审核管理办法》 《产品审核管理办法》 如何做（办法、程序、技术） 1.0 目的 审核公司质量/环境体系是否符合质量策划的安排，是否按公司质量/环境体系之要求进行运作，确保质量/环境体系持续有效的运行，为质量/环境体系的改进提供依据。 2.0 范围 适用于公司内部的质量/环境管理体系的审核。 3.0 定义 3.1 内部审核：也称第一方审核，由公司内审小组进行，目的为获得审核证据而对公司质量体系进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2审核方案：针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排； 3.3审核计划：对审核活动和安排的描述； 3.4 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 3.5 客观证据：支持事物存在或其真实性的数据。可通过观察、测量、试验或其他手段获得。 3.6审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果； 4.0 职责 4.1体系办 4.1.1负责制定公司审核方案，编制年度审核计划、审核计划、审核报告，收集汇总审核记录、不符合项报告并提交管理评审及审核方案的改善； 4.1.2管理者代表负责组织内审，确保内审工作顺利进行。 4.2 审核组 4.2.1审核组长：负责依据审核计划安排，具体组织实施内部审核，内审不符合项的判定。审核报告的编写； 4.2.2 内审员：负责编写内审检查表，按审核的范围、核审依据和原则要求实施审核，并 4.3 各部门：负责提供审核小组必要的资源和充分合作，对不符合项及时采取纠正、纠正措施与预防措施。 5.0 工作流程描述 阶段 体系办 审核组 各部门 输出文档 P 阶 段 (审核方案建立) 6.1.4 6.1.4 制定审核计划 6.1.6 审核计划发布 6.1.5 确认 6.1.3 确定审核小组 OK NG 6 风险评估 6 制定年度审核方案 A 审核风险评价表 年度审核方案 公司审核员能力确认表 审核实施计划 D 阶 段 （审核方案实施） 6.2.1 6.2.1 编写检查表 6.2.2 首次会议 6.2.3 实施审核 6.2.4 形成审核结论 6.2.5 小组会议 6.2.6 开出不符合项报告 6.2.7 末次会议 B A