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国际投资领域中的国民待遇解析 ——两个典型案例的比较分析与改革思考（上） 2013年01月23日 14:08 来源：《西部论坛》2012年第4期 作者：温寒 字号 打印 纠错 分享 推荐 浏览量 107 　　摘要：世界贸易组织(WTO)体系与投资协定领域中的“国民待遇”条款存在差异，国际投资争端解决中心(ICSID)仲裁庭在援引WTO规则时存在不同的解释方法，加上仲裁庭拥有较大的自由裁量权，导致国际投资仲裁的裁决存在不一致性，使ICSID等国际仲裁机构效力下降。投资仲裁中关于“国民待遇”解释的分歧，主要在于怎样用“竞争”概念来确定外国投资者与本国经营者是否处于“相似情形”。ICSID的权威性已经受到挑战，投资仲裁急需改革；应在WTO体系下建立统一的多边国际投资规则，使仲裁庭在援引WTO相关规则时能做出准确的、统一的解释。　　关键词：国际投资争端，投资仲裁，WTO体系，投资协定，国民待遇，相似情形，国际投资争端解决中心，GATT，GATS，NAFTA，多边国际投资规则　　一、引言　　随着经济全球化的不断深化，国际投资活动日益频繁，涉及的国家(地区)、领域越来越多，投资规模也日益扩大。改革开放后，我国经济迅速发展，对外经济活动更是迅猛增加。目前，不但在我国有大量的国外直接投资，而且我国企业到国外直接投资的也越来越多，投资规模也越来越大。而在国际投资不断发展的同时，投资纠纷也日益增多，尤其是最近15年国际投资领域中有关投资者与东道国之间的投资争端频发，投资仲裁问题也备受关注，因而国际投资争端解决中心①(The International Council of Societies of Industrial Design，以下简称ICSID)的作用和地位也就越来越重要了。然而，由于有关规则及运作机制的不完善，在实际的不同的国际投资纠纷处理中，ICSID仲裁庭的裁决存在不一致性，这显然将会导致ICSID的公信力下降，也不利于国际投资的进一步发展。但是，目前，关于这方面的研究还很缺乏，因此，有必要剖析其中的原因，以寻求有效的解决路径。　　投资者—东道国仲裁(以下简称投资仲裁)条款作为投资协定的主要内容已经有超过40年的时间了，但在早期投资仲裁问题并不被大家所重视。ICSID仲裁庭尝试援引世界贸易组织(The WorldTrade Organization，WTO)规则中对国民待遇条款的解释来作为指导意见，但是国际投资协定中的国民待遇条款与WTO体系中的并不完全一致。本文认为，在投资仲裁中对国民待遇问题错误地使用WTO规则是导致ICSID仲裁庭做出错误裁决的重要原因，其中的核心问题是怎样用“竞争”概念来确定外国投资者与本国经营者是否处于“相似情形”。为深化有关研究，本文从比较国民待遇条款在WTO体系与投资协定领域的异同出发，通过对两个典型案例的比较，分析ICSID仲裁庭裁决的不一致性以及其对国民待遇条款相反的解释方法，进而提出改革措施。　　二、国民待遇条款在WTO体系与国际投资法领域的比较分析　　1.WTO体系中的国民待遇　　国民待遇条款广泛地存在于WTO法律体系的各个部分，这里面包括关贸总协定(General Agreement on Tariffs and Trade，GATT)以及服务贸易总协定(General Agreement on Trade in Services，GATS)。例如在GATT的第3条中规定WTO成员国对进口的外国货物应提供国民待遇，该类规定也出现国内税(GATT第3条第2款)和国内法规中(GATT第3条第4款)。其中，GATT第3条第4款规定：“任何缔约方领土的产品进口至任何其他缔约方领土时，在有关影响其国内销售、标价出售……使用的所有法律、法规和规定方面，所享受的待遇不得低于同类国产品所享受的待遇。”　　GATT第3条的宗旨就是反对利用国内税及法规进行贸易保护的行为。这条规定保证了贸易自由化的进程，特别是防止了成员国通过国内税或国内法规来规避其应执行的对外国货物的减税承诺。可以说GATT中的国民待遇条款从根本上避免了“竞争条件”由成员国政府设置而使本国货物在市场竞争中优于国外货物。同时，为了更好地判断一成员国所实施的国内税及法规是否属于贸易保护行为，第3条也做了详尽的规定以明确成员国的措施是否属于贸易保护。　　2.国际投资法中的国民待遇　　与GATT第3条较为详尽的国民待遇规定不同，大多数的投资协定在国民待遇问题上的规定都比较简单。比如北美自由贸易协定(North American Free Trade Agreement，NAFTA)第1102条第一款：“各方应对其他成员的投资者，在相似情形下，有关设立、取得、扩张、管理、经