2014年工厂检查企业须知.doc

PAGE PAGE 5 CQC成都分中心工厂检查企业须知 （2014年度） 尊敬的客户： 为保证工厂检查及时、高效开展，CQC成都分中心按照国家认监委和CQC有关强制性产品认证相关规定，结合工厂检查工作的实际需要，特将2013年工厂检查工作的注意事项说明如下，并请客户配合配合做好相关工作： 一、文件资料准备 1. 有效的生产厂、制造商、申请人营业执照（营业执照要覆盖认证产品范围并年审）、组织机构代码证、产品认证证书（包括给其它申请人贴牌的证书）、《中国强制性产品认证印刷/模压标志批准书》（如有）、ODM/OEM委托加工协议书（如有）、体系认证证书（如有）、上次工厂检查报告、不符合报告（如有）及纠正措施和纠正材料、上次监督检查抽样单（如有）、获证产品的型式试验报告/产品描述、变更证书（如有）、变更试验报告（如有）等。 2. 产品认证实施规则（CCC认证实施规则：点击—强制性产品认证专栏—实施规则— 强制性产品认证实施规则处下载；部分CCC产品认证实施细则：点击—公开文件—认证范围及认证规则—产品认证—CCC产品认证；CQC标志认证实施规则：点击—公开文件—认证范围及认证规则—产品认证。） 3. 工厂应建立保持的程序文件【以下以第一批强制性认证目录产品（家电、AV、IT、汽车、摩托车和摩托车发动机、低压成套开关设备除外）为例】，包括： = 1 \* GB3 ① 产品变更控制程序 = 2 \* GB3 ② 认证标志的保管使用控制程序 = 3 \* GB3 ③ 文件控制程序 = 4 \* GB3 ④ 质量记录控制程序 = 5 \* GB3 ⑤ 供应商选择、评定和日常管理程序 = 6 \* GB3 ⑥ 关键元器件和材料的检验／验证和定期确认检验程序 = 7 \* GB3 ⑦ 例行检验和确认检验程序 = 8 \* GB3 ⑧ 不合格品控制程序 = 9 \* GB3 ⑨ 内部质量审核程序等，及人员的职责及相互关系、生产设备维护保养制度、检测设备运行检查规定（如需要运行检查）和工艺作业指导书等（工厂应建立的文件应满足认证产品适用的工厂质保能力要求的相关规定）。 4. 工厂应保存有关质量记录【以下以第一批强制性认证目录产品（家电、AV、IT、汽车、摩托车和摩托车发动机、低压成套开关设备除外）为例】，包括：标志使用执行情况记录；对供应商进行选择、评定和日常管理记录；关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；原材料/零部件定期确认检验记录；产品例行检验和确认检验记录；检验和试验设备校准或检定记录；例行检验和确认检验设备运行检查记录；运行检查的不合格纠正记录；不合格品处置记录；内部审核记录；顾客投诉及采取纠正措施记录；按照实施规则要求，工厂技术负责人批准的变更记录等，及工厂质量保证能力要求规定的其它记录（工厂应保留的记录应满足认证产品适用的工厂质保能力要求的相关规定和法律法规的相关规定）。 5. 汽车、摩托车及摩托车发动机产品生产企业应按工厂已获CQC产品三部批准的《生产一致性控制计划》编制企业本年度的《生产一致性控制计划执行报告》，并在监督截止期前至少一个月向CQC产品三部提交《生产一致性控制计划执行报告》。 二、 检查类别 初始检查：包括新申请的首次工厂检查、地址搬迁后的检查、已有证书的工厂扩展类别的新申请工厂检查、OEM新申请工厂检查、ODM新申请工厂检查（如需要检查）等。 监督检查：按照实施规则周期进行的获证后监督检查（包括预先通知和不预先通知方式即飞行检查）、特殊监督检查（国抽、省抽不合格后对工厂进行的检查，或根据企业分类对企业增加频次的检查。特殊检查采取不预先通知方式）。 三、 认证产品生产和准备 监督检查，应有认证产品生产。 初始检查，至少每一工厂界定码必须有一产品生产。 家电、AV和IT产品工厂：对于标样/留样产品，工厂应按规定及时取回，建立标样/留样清单，有合适的场地妥善保管，防止标样/留样的丢失或损坏。标样/留样（含封条）损坏或丢失的，工厂应及时通知认证机构，并按认证机构的规定重新送样确认后标样/留样。 低压成套工厂：未进行样机核查先发证的认证样机，必须妥善保存，留待下次工厂检查时，样机核查后方能处置样机；上次检查后下次检查前，工厂如需处置未进行样机核查先发证的认证样机，应向分中心报告（028，得到分中心和CQC产品认证五部批准后，分中心安排人员样机核查后，方可处置；未按规定进行样机核查，提前处置样机，可能导致证书撤销。 四、抽 样 根据国家及认证机构的安排，每年度将对部分获证产品进行监督抽样。 工厂检查员现场随机抽取样品并封样，样品为施加标志的合格品。对于当次检查抽不到样品，分中心将安排专人重新抽样，所发生的费用由工厂承担，因此工厂应保留适量近期生产的获证产品。 工厂应在10日内