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第一章公司制度及变迁 新古典和制度经济学关于企业研究的区别 企业的产生及演进 家族企业 公司的基本特征 公司的类型 新古典经济学的企业观： 生产函数：要素投入-产出转化关系、技术 企业就是追求利润最大化的组织存在； 企业是生产商品的单位和劳务销售的对象； 企业的功能是将生产要素的投入转化为产出； 新古典经济学的企业理论受到许多经济学家的挑战。这些挑战可以分为三类: 企业为什么存在? 企业所有权如何在企业成员之间分配? 企业委托人(所有者)如何监督和激励代理人? 针对的是不同的两个问题: 新古典经济学 生产理论 新制度经济学 真正的企业理论 这两种理论是相互补充的 新古典和制度经济学关于企业研究的区别 企业的产生及演进 家族企业 公司的基本特征 公司的类型 企业的产生与发展：资本主义自由竞争 斯密：分工协作是企业产生的原因：简单协作——分工协作——使用机器的协作（马克思） 个体手工业者 手工作坊 分包制 ： 14世纪以前，从包买商品到包买劳动力，简单协作。 工场手工业：18世纪中叶，分工协作。业主制是当时最流行的组织形式； 机器大工业：工业革命至1840年的企业形态，特点是机器生产、专业分工和职能部门的出现；使用机器的协作。合伙制是当时主要的组织形式。 英国工业革命 为何工业革命在欧洲而不在中国产生 近代公司（17世纪到19世纪末） 特许贸易公司 特许专营公司 合股公司 现代股份公司是伴随着19世纪末20世纪初自由资本主义向垄断资本主义的过渡而产生。 现代企业的垄断形态 Cartel：特指生产同类商品的资本主义企业为垄断市场和攫取高额垄断利润，通过签订各种协定如划分商品的销售市场范围、规定商品的产量限额、确定商品的销售价格等而组成的垄断联盟 ； Syndicate：通过少数处于同一部门的大企业间相互签订协议而产生的。所有这些加入了辛迪加的企业都由辛迪加总部统一处理销售与采购事宜 ； Trust：指在同一商品领域中，通过生产企业间的收购、合并以及托管等等形式，由控股公司在此基础上设立一巨大企业来包容所有相关企业来达到企业一体化目的的垄断形式 ，1882年洛克菲勒家族组成的美孚石油，1890后视为非法； Konzem：混合型大型企业集团，规模更大。 现代企业的出现 钱德勒(Chandler)名著 《看得见的手-美国企业的管理革命》 1840年的美国铁路公司是公认的第一家建立现代企业制度的企业 修筑铁路需要大量资本。马克思说：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转舜之间就把这事完成了。 钱德勒： 在历史上还从没有别的企业或商业性机构要求对这么多不同单位进行协调与控制，这些单位完成着如此繁杂且需要加以十分仔细的安排大量的工作； 也从来没有任何企业处理过如此众多不同的种类货物的载运和众多不同的财务帐目记录 企业与公司的共同之处: 公司作为企业是一种社会经济组织 二者都是一种营利性的社会经济组织（目的） 都是实行独立核算的社会经济组织：独立财产和独立会计 都须依法设立：法人企业与自然人企业同等权利义务 公司与企业的不同之处 公司是法人，但企业并不一定是法人 两权分离，三权分立而企业不一定 出资人对公司和企业的责任不同 新古典和制度经济学关于企业研究的区别 企业的产生及演进 家族企业 公司的基本特征 公司的类型 在我国内地1364家A、B股公司中:国有类968家,占70.97 %;家族类335家,占24.56 %;外资类9家,占0.66%;集体类31家,占2.27%;社会团体类11家,占0.81%;职工持股会控股类9家,占0.66% 文化底蕴的不同，决定了东西方家庭在各自社会中的地位和角色的不同 对信用匮乏的补充 新古典和制度经济学关于企业研究的区别 企业的产生及演进 家族企业 公司的基本特征 公司的类型 公司的基本特征 1.法人制度(17世纪) 2.有限责任(19世纪) 3.所有权与管理权的分离 4. 所有权具有流动性 法人制度 现代公司制度的核心是法人特征 法人三个基本特征：组织特征、财产特征、人身特征 法人分类：企业法人与非企业法人 作为企业法人的特殊性： 民事权利能力和行为能力有限性（二者范围一致） 自然限制 法定限制 法人无自我意志，由公司机构及其负责人代理（负连带责任） 法定代表人（不同于“法人代表”） 法人制度 价值:维护一个得以永续存在的、区别于其成员的、能以其自身名义从事各种活动并享有权利和承担义务的组织体 有限责任是现代企业制度的基础 起源于英国 公司的有限责任含义： 公司以全部法人财产对其债务承担有限责任 公司破产时，股东仅以其出资