追续权的理论基础和制度构建.pdf

追续权的理论基础和制度构建 丁丽瑛 邹国雄 关键词: 追续权/艺术作品/著作权立法 内容提要: 追续权是作者在艺术作品原件被再次出售中分享一 定数额收益的权利。追续权保护是 适应艺术品市场的发展需要并平 衡作者和艺术商之间的利益冲突而创设的一项著作权法 律制度。它 以民法中的非常损失规则为理论依据，符合公平、效益的法律价值， 体现了 对著作权权利穷竭原则适用的限制。追续权制度在我国著作 权立法中的缺失势必产生诸 多的现实缺陷，因而应当在我国未来的 著作权法修订中增设追续权条款。 一、追续权的立法现状和法律属性 (一)追续权的涵义辨析 追续权一词源于法文Droit de Suite(注：1983 年英国版权委员 会名誉主席R·F·Whale 在其出版的《论版权》一书中，为追续权这 个法文术语找到了两种英文译法：(1) 意译——Resale Royalty Right，转译中文即为“转售的版税权”;(2)直译——Right of Pursuit，转译中文即为“追续权”。)，它本是有形财产法的术语， 是指物权的原 所有人对其不动产作为质权标的物时的“追及权”， 1 后来这一术语被延用到了版权领域 ，成为大陆法系一些国家版权法 中的一种特殊权利。 [1](P154)它的基本含义是：当艺 术作品被再 次出售后，如果购买人转售他人的价格高于购买时支付的金额，则该 作品的 作者有权从此差额中分享一定比例的金额。 [2](P320) 分析追续权的内涵和功用，笔者认为：第一，追续权，是指作者 在作品原件被再次出 售中分享一定数额的收益的权利。它是一种以 经济利益为主要内容的财产权利。第二， 追续权的内容体现的是艺 术品市场中艺术作品经销者与作品创作者之间基于作品原件在 市场 流通中悬殊的经济利益冲突而形成的权利义务关系。第三，追续权制 度的设置适应 了艺术品市场发展的需要，是商品经济发展到一定阶 段后在版权领域的反映。追续权的 法律规制需要艺术品市场繁荣兴 盛这一社会土壤。第四，追续权制度保障作者对其艺术 作品原件享 有不可剥夺的期待利益。当作者的创作艺术得到市场的肯定而使其作 品原件 的财产价值不断提升时，作者享有的追续权得以对抗作品原 件的物权，从而保障作者据 以主张参与分享因此带来的经济利益。 (二)追续权的立法例分析 1.法国、德国、意大利等国的追续权保护制度 法国、德国、意大利现行立法中均有关于追续权的明确规定。法 国是世界上最早确立 追续权制度的国家。《法国知识产权法典》第 L.122—8 条规定：尽管作品原件已转让， 平面及立体作品的作者， 2 对拍卖或通过中间商转卖该作品所得收益有不可剥夺的分享权 。分 享比例统一为3%，但仅在超过法规确定的售价时适用。该权利从每 件作品的售价中 提取，并不得对总价作任何抵扣。 [3](P16)《联邦 德国著作权法》第 26 条规定：如果造 型艺术作品的原作被再次让与 并且有艺术商或拍卖商作为受让人、让与人或中间人参与 ，让与人 应将让与所得收入的5%付给著作人。如果让与所得收入少于100 马 克，则免去 出售人的该项义务。 [4](P141)《意大利著作权法》第 三篇(通则)第二章(使用权的转移 )的第六节专门详细地规定了“作 者的艺术作品超额价款分享权”。该法第 147 条规定： 超过首次所 有权移转价款的5 倍，即使是非法定公开出售，卖主也必须按超额价 款的10% 给付作者。 [4](P143)除上述国家外，比利时、捷克、波 兰、乌拉圭、卢森堡、巴西、 菲律宾、俄罗斯等国家以及我国澳门 的立法也建立了追续权保护制度。 比较法国、德国、意大利的相关立法，笔者认为：第一，从法律 渊源上看，追续权制 度首先在法国确立，继而被德国法、意大利法 所继受和发展，之后为大陆法系一些国家 所效仿。在追续权保护制 度的移植过程中，各个国家都在他国的基础上做出了修正和发 展， 从而使这一制度就变得日臻完善。各国在追续权立法中达成立法目的 上的共识，即 赋予艺术作品的作者追续权，以保障其在作