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关于交控科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层） 3- 1-2- 1 关于交控科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的发行保荐书 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 交控科技股份有限公司 （以下简称“交控科技”、“发行人”或 “公司”）拟申请首 次公开发行 A 股股票并在科创板上市（以下简称 “本次证券发行”或 “本次发行”）， 并已聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称 “中金公司”）作为本次发行A 股股票 并在科创板上市的保荐机构（以下简称 “保荐机构”或 “本机构”）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简 称 “《科创板注册管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐 办法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）的有关规 定，中金公司及其保荐代表人诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行 业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性、完 整性和及时性。 （本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《交控科技股份有限公司首次公 开发行股票并在科创板上市招股说明书 （注册稿）》中相同的含义） 一、本次证券发行的基本情况 （一）保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司 （二）具体负责本次推荐的保荐代表人 万久清：于2010 年取得保荐代表人资格，曾担任航天长征化学工程股份有限公司 首次公开发行项目的保荐代表人、牡丹江恒丰纸业股份有限公司可转债的保荐代表人、 3- 1-2-2 南京华东电子信息科技股份有限公司非公开发行项目保荐代表人。 莫鹏：于2016 年取得保荐代表人资格。 （三）项目协办人及其他项目组成员 项目协办人：姚惠超 项目组其他成员：石一杰、陈诚、张晗、莫永伟、艾雁迪 （四）发行人基本情况 公司名称： 交控科技股份有限公司 北京市丰台区科技园海鹰路6 号院北京总部国际2 、3 号 注册地址： 楼（园区） 法定代表人： 郜春海 注册时间： 2009 年1 月23 日 整体变更设立股份有限公司 2015 年12 月3 日 时间： 联系方式： 010 经营SMT 生产线（轨道交通列车运行控制系统）（仅限在 丰台区科技园海鹰路 6 号院北京总部国际 3 号楼一层经 营）；技术开发、技术服务、技术检测、技术咨询、技术 业务范围： 转让；销售机械设备。（企业依法自主选择经营项目，开 展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。） 本次证券发行类型： 首次公开发行A 股股票并在科创板上市 （五）发行人与本机构之间的关联关系 1、本机构自身及本机构下属子公司不存在持有发行人或其主要股东、主要股东的 实际控制人、重要关联方股份的情况。 2 、发行人或其主要股东、主要股东的实际控制人、重要关联方不存在持有本机构 及本机构下属子公司股份的