西陇化工：教材监事会议事准则(6月) -06-28.pdfVIP

附件5： 西陇化工股份有限公司监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保障西陇化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《西陇化工股份有 限公司章程》（以下简称“公司章程”）制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，在 《公司法》、 公司章程和股东大会赋予的职权范围内独立行使监督权，保障股东权益、公司利 益和职工的合法权益不受侵犯。 第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事 会会议的其他有关人员都具有约束力。 第二章 监 事 第四条 监事一般应具备下列条件： （一）能够维护所有者的权益； （二）坚持原则，清正廉洁，办事公道； （三）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。 有《公司法》第一百四十七条规定的情形，或有法律、行政法规或部门 规章规定的其他不能担任监事的情形的，不得担任公司的监事。 公司董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。 第五条 监事应具有法律、财务等方面的专业知识或工作经验。 监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、总裁和其 他高级管理人员的职务行为及公司财务的监督和检查。 第六条 监事有了解公司经营情况的权利，公司应采取措施保障监事 的知情权，为监事正常履行职责提供必要协助，任何人不得干预、阻挠。监事会 有权在必要时独立聘请中介机构提供专业意见。为聘请中介机构等监事履行职责 所需支出的合理费用由公司承担。 第七条 监事应与董事、高级管理人员和股东保持沟通。监事除有权 列席董事会会议外，还可有选择地列席总裁办公会。公司应当为监事与董事、高 级管理人员和股东以及职工的交流提供条件，并由公司承担相关费用。 第八条 监事行使下列职权： (一) 执行监事会决议； (二) 向监事会提出提案； (三) 出席监事会会议，并行使表决权； (四) 列席股东大会，履行监事职责； (五) 列席董事会会议，并可对董事会决议事项提出质询或建议，发表独 立意见； (六) 享有公司各种决策与经营情况的知情权； (七) 监督股东大会决议、董事会决议的执行； (八) 监督公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性； (九) 受监事会委托，核查公司业务、财务，查阅相关合同、协议、帐簿、 票据、表册、文件和档案，要求董事、高级管理人员及相关人员提 供情况报告； (十) 监督公司投资、融资、资产收购、资产转让、关联交易、贷款、担 保等重大经营活动和重大项目实施； (十一) 对董事、高级管理人员履行职责进行捡查、监督、考核，并依据 监督记录和考核结果，提出奖惩和任免建议，提交监事会审议； (十二) 在正常履行公司职务时，有权要求董事、高级管理人员、各部门、 公司下属企业、以及有关人员提供相关资料和必要协助，被要求的 部门、企业和人员应当予以配合，并提供必要的保障； (十三) 在正当理由和明确目的情况下，建议监事会召开临时会议； (十四) 监督公司披露信息的及时、真实、准确、完整； (十五) 法律、行政法规、公司章程、监事会授予的其他监督权。 监事履行职责所需的合理费用由公司承担。 第九条 监事应履行以下义务： (一) 遵守法律、行政法规和公司章程规定，履行诚信、勤勉的义务，忠 实履行职责； (二) 出席监事会会议，对所议事项表达明确的意见，并在会议