中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准.docVIP

PAGE 1 中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准 （V2.0） 上海票据交易所股份有限公司 2018年12月 会员单位信息： 会员名称： 会员代码： 应用软件名称及版本： 机房地址： 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 32234 1. 必备标准 1 21345 1.1 机房物理环境 2 24315 1.2 管理制度 5 15522 1.3 应急管理 7 29949 2. 一般标准 8 8167 2.1 机房物理环境（48分） 9 2916 2.2 管理制度（34分） 11 2989 2.3 应急管理（8分） 13 27717 2.4 验收组织（10分） 14 中国票据交易系统直连接入现场验收检查表 V2.0 PAGE 6 必备标准 必备标准是指被验收参与机构接入环境必须完全达到的标准。必备标准中任何一项指标不达标，视为接入环境验收不通过。申请接入的全国性金融机构（网点跨省、跨直辖市），除需满足必备标准外，还需满足接入增强标准。 机房物理环境 编号 检查项 总序号 检查点 检查要求 适用机构 自查结果 （简单描述） 检查结果 （简单描述） 1 场地选择 1 周围强电磁环境 须避开强电磁场干扰。 所有参与机构 2 周围易燃、易爆等隐患 须远离易燃、易爆场所等危险区域。 所有参与机构 3 周围危险建筑 周围须无危险建筑。 所有参与机构 4 自身建筑情况 机房自身须不为危险建筑。 所有参与机构 5 机房在建筑物中的位置 机房场地须避免设在用水设备的下层或隔壁。 所有参与机构 6 备份机房 须具有备份机房。 全国性金融机构 7 建筑物内独立区域 机房在建筑物内须为独立区域。 所有参与机构 2 门禁系统 8 设置门禁系统 重要区域应配置电子门禁系统。 所有参与机构 9 个人身份识别措施 门禁系统须具有个人身份识别措施。 所有参与机构 10 权限划分 实行分区管理的机房，门禁系统须分区域进行访问权限设置。 所有参与机构 11 门禁系统应急措施 须具有门禁系统应急措施。 所有参与机构 12 门禁记录 可调阅门禁记录情况。 所有参与机构 3 灾害预防措施和设备 13 灭火系统 机房须具有消防灭火系统。 所有参与机构 14 自动灭火系统 机房须具有自动消防灭火系统。 全国性金融机构 15 自动预警消防系统 须具有自动预警消防系统。 所有参与机构 16 手动消防器材数量和位置 须配备一定数量的消防器材且布局合理。 所有参与机构 17 应急照明设备 须配备应急照明设备。 所有参与机构 18 防雷击措施 须具有避雷装置，且设置交流电源地线。 所有参与机构 19 防水防潮措施 须具有防水防潮措施。 所有参与机构 20 消防救生门 面积大于100平米的机房须配置消防救生门。 所有参与机构 4 供电系统 21 使用UPS供电 核心设备须使用UPS供电。 所有参与机构 22 供电通信线缆隔离 须隔离电源线缆和通信线缆。 所有参与机构 5 综合布线 23 布线规整 布线须规整。 所有参与机构 24 统一标识 布线须采用统一标识。 所有参与机构 6 空调系统 25 专用空调 须配备机房专用空调。 所有参与机构 26 机房温度 温度范围须满足18-27℃，或者更低温度。 所有参与机构 27 空调冗余 须具有一定的冗余空调设备。 所有参与机构 28 漏水监控 应具有漏水监测机制或者报警功能。 所有参与机构 7 机房访问人员控制 29 人员进入审批 须确保在外部人员访问受控区域前先提出申请，经身份核实批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案。 所有参与机构 30 身份核实 所有参与机构 31 专人陪同 所有参与机构 32 访问记录 所有参与机构 8 机房所在地安保 33 进出人员身份核实 须对进出机房或者机房所在建筑的人员进行身份核实。 所有参与机构 34 外来人员登记 须对进出机房或者机房所在建筑的外来人员进行登记。 所有参与机构 35 视频监控系统 机房或者机房所在建筑须配备视频监控系统。 所有参与机构 36 报警措施 机房或者机房所在建筑须具有防盗措施。 所有参与机构 37 应急处理流程 机房或者机房所在建筑须具有完善的应急处理流程。 所有参与机构 9 设备安全管理 38 设备的监控 设备或存储介质携带出工作环境时，须有监控和记录。 所有参与机构 10 机房安全管理制度