江苏省2016年下半年期货从业资格《法律法规》之公司治理考试试题.docxVIP

江苏省2016年下半年期货从业资格《法律法规》之公司治理考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。 A：证券价格 B：期货价格 C：期权价格 D：股票价格 2、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。 A．由中国证监会、财政部指定 B．隶属于期货交易所 C．由期货交易所指定 D．由中国期货业协会指定 3、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。 A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨 4、巴西是全球第二大咖啡种植国，1994年咖啡遭受严重霜冻，消息一传出，国际市场咖啡价格连续几个交易日出现涨停板，这一案例体现了对于期货市场价格的影响 A：季节性因素 B：自然因素 C：经济周期 D：替代品 5、下列选项中，不应做买入期货避险的是______。 A．出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险 B．银行针对其长期放款之利率风险 C．未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D．进口商针对其汇率风险 6、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产 7、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。 A：无效 B：效力待定 C：可撤销 D：可变更 8、下列关于衍生品交易描述不正确的是。 A：期货交易是衍生品交易的一种重要类型 B：并非所有的衍生品交易都在交易所内进行 C：衍生品交易所内的交易规模要比场外交易市场的交易规模大得多 D：代表性的衍生品市场有远期、期货、期权和互换四种 9、下列期货市场中，市场流动性最强的是__。 A．深度大、广度小的市场 B．深度大、广度大的市场 C．深度小、广度大的市场 D．深度小、广度小的市场 10、下列关于期货居间人说法正确的有__。 A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托 D．独立于期货公司和客户之外11、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A．两次 B．连续两次 C．三次 D．连续三次 12、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要 13、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是__。 A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．具备股指期货基础知识，通过相关测试 C．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D．不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形 14、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。 A．生产经营者有规避价格风险的需求 B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了 D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡 15、是一国对外经济活动的综合反映，它对汇率的影响非常直接、迅速、明显。 A：经济增长 B：国际收支状况 C：通货膨胀 D：利率水平 16、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息 D．将内幕信息出售给他人 17、期货交易所以其全部财产承担（）。 A．行政责任 B．无限责任 C．民事责任 D．经济责任 18、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买卖信号最可靠的是__。 A．MA B．MACD C．WMS%R D．KDJ 19、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得__。 A．作获利保证 B．共担风险 C．虚假宣传 D．误导客户 20、期货从业人员（）参与期货交易。 A．不能以个人名义 B．可以以亲属名义 C．可以以自己名义 D．可以以