对于尽职调查的方法.pptVIP

上市公司缔造者·法律风险管理者 北京·上海·深圳·杭州·厦门·成都·贵阳·南宁·法兰克福 …… 上市公司缔造者·法律风险管理者 法律尽职调查重点问题详解 北京市中银（南京）律师事务所 高级合伙人 李俭 2017年6月27日 目 录 一、法律尽职调查漫谈 二、法律尽职调查方法、渠道 三、法律尽职调查中跟被调查对象的沟通 四、法律尽职调查的基本内容 五、律师“尽职”及法律风险的边界在哪里 六、关于律师责任及工作底稿 一、法律尽职调查漫谈 1、概念 2、作用 3、应用 尽职调查又称“审慎调查”，英文“Due Diligence”，其原意是“适当的或应有的勤勉”，是指由中介机构在企业或尽调对象的配合下，采取查询、审核、面谈、询证、现场考察、访谈、网络查询等多种方式，对企业的历史和现实的数据、资料、信息、文件和档案等涉及企业经营情况、资金状况、股权结构、管理架构、实际控制人及控股股东情况、财务状况、知识产权、劳动人事等各方面或某些方面进行全面、深入的了解。 二、法律尽职调查方法、渠道 网络查询 尽调对象提供 书面审核 实地调查 访谈并访谈笔录 函证：对自然人有关资格或者一定期限内职业经历的查验，银行存款，财产登记部门，行政机关、司法机关、仲裁机构等公共机构，中介机构。 承诺与声明 工商、银行、不动产局查询、复印资料 尽职调查的要决：魔鬼往往