辽宁省基金从业资格：期权合约的类型考试试卷.docVIP

PAGE 1 辽宁省基金从业资格：期权合约的类型考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 2.基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司 3.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 4.份额净值保持在1元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 5. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案 6. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月