第六讲国家理论.ppt

* （3） 没有国家则复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。在国家产生之前的社会,由个体相互制约形成的规则和习俗是对于经济行为者的最关键的社会约束。但是早期的制度结构根本不能用来支持非相关个体间复杂的交换关系，这种交换关系伴随着高度发达的专业化生产和大市场、先进的技术及时间密集型的生产形态。如果没有国家以及相应的制度和对产权的支撑组织，那么高交易成本将使复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。 * （三）诺斯的国家模型 统治者是一个在竞争与交易费用双重约束、追求统治者租金最大化和全社会总产出最大化的具有福利或效用最大化行为的经济人。 1. 诺思国家模型的基本特征 （1）国家为取得收入而以一组被称为“保护”和“公正”的公共服务与全体人民的税收进行交换。由于这些服务的提供有规模经济收益，因此，提供这种服务的国家的社会收益要高于每一个社会个体自己保护自己的产权的收益。 * 第六讲 国家理论 * 据说，法国财政部长让·巴蒂斯特·柯尔培尔在会见商人托马·勒让德尔时曾经殷勤地问到：政府能为您的生意做点什么：后者大声说：“甭管我们就行了！” 社会最理想的状态是无政府，但是没有政府就要乱。政府一方面要办好事，另一方面它也会办坏事。如何制约它，使它不办坏事，就是宪法的根本思想。——李慎之 * 第一节 国家的职能 国家的定义 国家的职能 * 一、国家的定义 什么是国家？ 我们眼中的国家：美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等（国家政体特点、国际关系、世界影响等视角比较） 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 * 二、国家的职能 国家的四大职能 最大制度供给者 产权界定和保护者 第三方实施者 不同利益集团利益关系协调者 * 国家的职能 国家的职能——最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立一些列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性视角） 制度供给的数量（制度需求视角） 制度供给的效率问题 * 国家的职能 国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 * 国家的职能 国家的职能——产权界定和保护者 为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？ 统治者偏好的多元性与有限理性。 不同集团利益的冲突。 制度内耗 * 国家的职能 国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作则主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 * 国家的职能 国家的职能——不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。 * 第二节 国家的起源与演进 国家作为一种制度安排，其起源是制度安排从非正式到正式演进发展的结果，是制度安排发展到一定阶段的产物。 国家的起源问题是一个经典而活跃的研究领域。 由于自然环境、历史进程、文化等因素的不同，国家的形式和规模也不尽相同。 该节的主要任务是从多个视角审视、研讨国家（尤其是20世纪以来）的演变。 * 一、无中生有：从无国家社会到有国家社会 《利维坦(Leviathan)》中的霍布斯丛林(1651) 故当国家之未成立，既无一公认之权力以压服一切，于是，人与人之间有永久战争之状态。...在混战之世，人人为人人之仇敌，固矣。即在无公共保障之时，则人亦只有自恃其体力、智力以各谋自卫。当此之时，工业、农业皆无由兴.... 盖此时人人救死不暇，何能计及其它？故其生活也：孤独、贫困、污秽、野蛮又短暂。...人人相战之世，无所谓是非，亦无所谓曲直。...战时之德，惟力与诈而已。公道与不公道之念，非人身心上所本有，与感觉情欲不同，盖人独处则无之，有群乃生焉。人之自相为战，则无所谓财产，为其力之所能取，与其力之所能保，乃得而有之。 * 无中生有：从无国家社会到有国家社会 无国家社会如何决定和控制资源使用(埃格特森，1996) 用武力或武力威胁建立排他性 价值体系和意识形态，以影响私人动机从而降低排他性成本 习俗和习惯法，如界定个人从属的氏族、集体复仇、合法婚姻等的行为规则 研