珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司理财业务管理制度.PDFVIP

珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 2015年3月修订 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 目 录 第一章 总则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„03 第二章 理财业务及审批权限„„„„„„„„„„„„„„„„03 第三章 理财业务职能部门和具体程序„„„„„„„„„„„„05 第四章 附则„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„07 2 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司（以下简称 “公司”）的理财业务行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险， 维护股东和公司合法权益，根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市 公司信息披露管理办法》及公司章程等相关规定，结合公司实际情况，制 订本制度。 第二条 本制度所指“理财业务”是指购买安全性高、流动性好、满足 保本需求，且不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30 号：风险投资》 中规定的投资品种。 第三条 公司从事理财业务的原则为： （一）理财业务交易资金为公司闲置资金，其使用不得影响公司正常 生产经营活动及投资需求，对暂时闲置的募集资金进行现金管理应同时遵 循《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》的规定。 （二）公司应以公司或控股子公司名义设立账户开展理财业务。 （三）公司进行投资理财时，应选择资信状况、财务状况良好，无不 良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签 订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及 法律责任等。 第二章 理财业务及审批权限 第四条 理财业务是指购买固定收益类或承诺保本的投资品种，包括有 3 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 担保的债券投资。 公司进行理财业务，股东大会、董事会、董事长、总经理具有决策权 限，各自在其权限范围内，依照法律法规和公司章程规定对公司的理财业 务做出决策。 （一）股东大会权限： 1、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对 金额超过5000 万元人民币； 2、交易产生的利润占公司近一个会计年度经审计净利润的 50%以上， 且绝对金额超过500 万元人民币。 （二）董事会权限： 1、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产 10%以上不超过50%的，且绝对金额大于1000 万元不超过5000 万元的； 2、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 10%以上不超 过50%的，且绝对金额大于100 万元不超过500 万元的。 （三）董事长权限： 1、交易的成交金额低于公司最近一期经审计净资产的10%，或绝对金 额在1000 万元以下； 2、交易产生的利润低于公司最近一个会计年度经审计净利润的10%， 或绝对金额在100 万元以下。 （四）总经理权限： 1、交易的成交金额低于公司最近一期经审计净资产的5%，或绝对金额 在500 万元以下； 4 珠海恒基达鑫国际化工仓储股份有限公司 理财业务管理制度 2、交易产生的利润低于公司最近一个会