2011交易第四章五章课堂笔记.docVIP

第四章??特别交易事项及其监管 第一节特别交易规定与交易事项一、大宗交易 大宗交易的定义： 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 （一）上海证券交易所大宗交易 1．进行大宗交易的条件（重点掌握） 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币； （2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元； （3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； （4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元； （5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于l00万元人民币。 2．大宗交易时间 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30～11：30、13：00～15：30，但如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申报；每个交易日15：00～15：30，证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。 3．