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投资风控流程 1.权限管理 第一 公司建立相对集中、权责统一的投资决策与管理机制，证券投资业务管理架构按照董事会—公司投资决策委员会―证券投资决策团队—证券投资执行人的四级体制设立。 第二 公司执行委员会是公司证券投资业务的最高决策机构，在严格遵守有关法规以及风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、有关投资市场品种配置等情况，确定具体时段证券投资业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 第三 公司投资决策委员会是证券投资业务运行的最高管理机构，负责确定资产配置策略、投资方向和考核等，具体职责如下： 1、审议各项证券投资项目的投资策略； 2、定期对证券投资业务的绩效进行考核； 3、证券投资风险控制指标设定和证券投资业务的风险控制评估； 4、确定进入目标投资证券池品种及投资基本原则和具体条件； 5、确定日常现金头寸管理及其它重大投资项目； 公司投资决策委员会至少每月召开例会一次，会议对上述事项进行部署。 第四 公司投资决策委员会下设证券投资决策团队，证券投资决策团队对投资经理投资额度、证券投资品种、出入证券池的证券及其衍生品和其他有关事项具体执行。 第五 投资决策团队至少每周召开一次定期会议，在此期间，若涉及核心股票池的调整、临时性特别事项，投资决策团队可随时采取公开表决方式对待议事项进行投票表决；投资决策团队设秘书一名，负责会议记录和决议传递。 第六