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[ 试题 ]—证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟试题及答案(二)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1.在我国,证券交易所的职责不包括( )A.对信息批露义务人批露信息进行监督B.制定上市规则、交易规则C.对证券交易实行实时监控D.对证券交易价格提供指导性意见2.以下说法错误的是( )A.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的,应当承担赔偿责任B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的,应当承担赔偿责任C.上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的,应当承担赔偿责任D.因为系统性风险而导致投资者损失的,上市公司控股股东应当承担赔偿责任3.证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的,应当依法处理非法持有的股票,没收违法所得并处以( )的罚款A.买卖股票等值以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下4.背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括( )A.证券交易所B.证券公司C.证券经纪人D
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