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项目七：外部性 主要内容 任务一：外部性和市场无效率 任务二：外部性的私人解决方案 任务三：针对外部性的公共政策 引 言 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性与市场失灵的关系。 所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表现之一。 任务一：外部性和市场无效率 外部性－－指一个人的行为对旁观者的福利的影响。（但无法补偿） 外部性使市场无效率，因此无法使总剩余最大化。 当对旁人的影响是不利的，外部性被称作是负外部性。 当对旁人的影响是有益的，外部性被称作是正外部性。 负外部性 汽车尾气 香烟 公寓楼里的高音播放的立体声音响 正外部性 免疫注射 修复历史性建筑物 新技术的研究 铝市场 市场均衡时生产和消费的数量，从使生产者与消费者剩余之和最大化的意义上来说，是有效率的。 如果铝厂排污（负外部性），那么社会生产铝的成本就会比铝生产者支付的成本高。 图1：铝市场 生产中的负外部性 生产铝的社会成本＞铝生产者的成本 对于生产的每一单位的铝而言，社会成本包括生产者的私人成本，加上向受到污染不利影响的旁观者施加的成本。 图2：污染与社会最适 负外部性 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了最优产出水平。 社会最优产出水平小于市场均衡值。 思考题 1.负外部性引起（ ） A.一种物品的社会成本曲线高于供给曲线(私人成本曲线)。 B.一种物品的社会成本曲线低于供给曲线(私人成本曲线)。 C.一种物品的社会价值曲线高于需求曲线(私人价值曲线)。 D. 以上各项都不是。 2.负外部性引起（ ） A.最优量大于均衡量。 B.均衡量大于最优量。 C.均衡量等于最优量。 D.均衡量高于或低于最优量。 负外部性治理问题：外部性的内在化 外部性的内在化——改变激励机制，使得人们在生产时考虑其对外部的影响。 实现社会最优产出 政府通过对厂商征税，把均衡产量减至社会所期望的水平，实现外部性的内在化。 生产中的正外部性 当外部性使旁观者受益时便产生正的外部性 社会成本小于私人成本。(私人成本高) 技术外溢是一种正外部性，出现在当公司的创新或设计不仅使本公司受益，而且进入了社会的技术知识库并使得全社会受益的时候。 图10-3技术溢出与社会最适 生产中的正外部性的内在化 技术政策：政府干预经济以扶持高技术产业的做法，称为技术政策。 专利法是技术政策的一种，它对个人或企业创造发明的产权予以专利保护。 另外还有政府减税 　　　　政府提供无息货款 　　　　政府的专项补贴与奖励 消费的外部性 消费的负外部性：商品消费的社会价值低于私人价值 （社会价值低、私人价值高） 消费的正外部性：商品消费的社会价值高于私人价值 （社会价值高、私人价值低） 消费的负外部性 消费的正外部性 消费的正外部性 消费的正外部性，商品的社会价值超过了商品的私人价值 市场产出量低于社会希望的数量。 消费的正外部性的内在化： 补贴 ：政府经常使用补贴的方法试图将正外部性内在化 如政府财政补贴、转移支付。 任务二：外部性的私人解决办法 私人解决办法类型： ①道德规范和社会约束 ②慈善组织（如：向具有正外部性的教育的捐赠） ③把不同经营类型的商业组织合并 如：养蜂厂与苹果园） ④利益各方签定合约（如：化工厂与受污染者的合约） 科斯定理 科斯定理—— 认为如果私人各方可以无成本（即交易无成本）地就资源配置进行协商，那么，他们就自己可以解决外部性问题。 交易成本 交易各方在达成协议和遵守协议时所发生的成本。 可以用私人方法解决外部性问题吗? 假设生活在机场的公民对平静与安全的评价是30亿美元。 ① 假设没有交易成本，再假设人们有权要求宁静。如果航