PE基础问题探讨.pptVIP

* 1.3 法律尽职调查的主要内容 1.3.1 目标公司的主体资格及设立以来的历史沿革情况； 1.3.2 目标公司的对外投资及分支机构的情况； 1.3.3 目标公司的资产情况； 1.3.4 目标公司的重大债权、债务情况； 1.3.5 目标公司的重大合同及其他关键承诺； 1.3.6 目标公司的员工、社会保险和公积金缴纳等涉及劳动关系的情况 1.3.7 目标公司的税务情况； 1.3.8 目标公司的环保、安全生产等情况； 1.3.9 目标公司的诉讼、仲裁、行政处罚的情况。 * 1.5 法律尽职调查的一些注意事项 法律尽职调查的目的是为了收购方揭示、规避风险，为并购谈判提供筹码，其应当成为交易的助力而非阻力； 法律尽职调查视不同的目标公司有不同的侧重； 法律尽职调查视收购方的商业目的不同有不同的侧重。 * 2.1 投资人优先权的概念 在长期的股权投资实践中，逐渐形成了投资人通过与目标公司的股东签署协议及修改目标公司章程而获得在目标公司的一些权利，通过这些权利，能有效地保障投资人的股东权益，控制公司治理风险，并且保证有自认权益能够顺畅的退出。这些权利，被统称为投资人的优先权。 2.2 投资人优先权的主要种类 （1）优先分红权 （5）优先购买权 （2）否决权 （6）优先认购权 （3）回赎权 （7）