私募管理人自查、整改合规问题清单.docxVIP

私募管理人自查、整改合规问题清单 ? 序号 问题 是否合规 备注 第一部分、《私募投资基金监督管理暂行办法》的要求 一、登记备案 1 管理人已在基金业协会登记 2 全部在管基金已在基金业协会备案 二、合格投资者 1 投资者是合格投资者 2 投资者人数符合规定 三、资金募集 1 不存在公开宣传推介的行为 2 不存在向不合格投资者募集资金的情况 3 不存在向投资者承诺保本保收益的情况 4 不存在向不合格投资者募集资金的情况 5 已采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 6 投资者已书面承诺符合合格投资者条件 7 应当制作风险揭示书，并由投资者签字确认