农商银行合规管理办法.docVIP

PAGE PAGE 35 某某农商银行合规管理暂行办法 目 录 第一章 总 则 第二章 合规组织架构 第三章 合规职责 第四章 合规部与其他职能部门的关系 第五章 合规风险的识别、计量、评估和监测 第六章 合规检查 第七章 合规性审查 第八章 合规咨询 第九章 合规报告制度 第十章 合规问责制度 第十一章 诚信举报制度 第十二章 合规文化建设 第十三章 合规考核 第十四章 合规档案的管理 第十五章 附 则 第一章 总 则 第一条 为有效控制某某农商银行（以下简称本行）合规风险，维护安全稳健经营，根据银监会《商业银行合规风险管理指引》和《省农村信用社合规风险管理机制建设指导意见》的要求，结合本行实际，制订本办法。 第二条 合规是指使各项经营活动与法律、规则和准则相一致。本办法所称法律、规则和准则，包括总行制定的各种内部操作规程和适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 合规风险是指因未遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 第三条 本办法适用于总行各部室、各一级支行（含总行营业部，下同）、二级支行及分理处。 第二章 合规组织架构 第四条 总行按照全面风险管理、独立性、协调与效率的原则，建立立体化合规管理架构。 第