合规风险管理政策要求.docVIP

合规风险管理政策 第一条 合规是指公司的经营管理活动与法律、监管法规、行业规则及公司规章制度规定相一致。 公司在开展业务时坚持高标准，切实履行“诚信为本、客户至尊”承诺，致力于在合规的前提下维护客户利益，“零差错”和“投资人利益最大化”是合规管理的最终目标。 公司倡导和培育合规文化，作为企业文化的重要组成部分，全体员工应深刻领会公司合规文化，不断提高合规意识，严格履行合规职责，实现全员合规。 公司合规文化主要包括以下理念： “合规人人有责”，合规并不仅是合规部门或专业合规人员的责任，每一名员工都是合规操作和管理的第一责任人，坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工日常工作的神圣职责。每位员工都要养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝违规操作。 “合规从高层做起”，当企业文化强调诚信与正直的道德行为准则,并由董事会和高级管理层作出表率时,合规才最为有效。公司董事会和高级管理层保证带头合规，接受全体员工监督。 “合规创造价值”，合规与公司经营成本和风险控制等经营的核心要素具有正相关的关系，违规加大风险成本，合规能为公司创造价值。良好的合规风险管理有助于提高公司品牌价值、增加无形资产，有助于吸引更多优质客户。公司确立合规经营基调，以合规促发展，用发展来体现合规的绩效。 “主动合规”，合规不是被迫行为，而是公司发展的自身要求；合规意识要贯穿于全体员工的行为中，成为一种自觉和必然的行为准则