北新集教材团建材股份有限公司内部控制自我评价报告.pdf

北新集团建材股份有限公司 内部控制自我评价报告 为更好地遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，提高公司经营 的效益及效率，保障公司资产的安全，确保公司信息披露的真实、准确、 完整和公平，北新集团建材股份有限公司（以下简称“公司”）从成立之 时起，根据自身经营特点和所处环境，建立了内部控制制度，并在执行中 不断完善健全。按照中国证监会、深圳证券交易所、北京证监局等监管部 门要求，在编制2009 年年度报告过程中，公司对内部控制制度的建立健全、 有效运行以及重点关注的控制活动等方面进行了自查和评估，现作出自我 评价报告如下。 一、综述 目前，公司建立了符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成了科 学的决策、执行和监督机制，公司资产安全、完整，信息披露真实、准确、 完整和公平，各项经营管理活动协调、有序、高效运行，公司各项内控制 度已得到全面有效执行。 （一）公司内部控制的组织架构 1、公司股东大会是公司的权力机构，行使下列职权：决定公司的经营 方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关 董事、监事的报酬事项；审议批准董事会报告、监事会报告、年度财务预 算方案和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少 注册资本作出决议等。 2 、公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，行使下列职权： 执行股东大会决议； 制订年度财务预算方案和决算方案、利润分配方案和 弥补亏损方案；提名董事候选人；聘任或解聘高管；制订公司基本管理制 - 1 - 度等。 3、公司监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权： 对公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；检查公司财务；对董事、 高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。 4 、公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考 核委员会四个专业委员会，主要职责为：对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议；负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作；对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议； 制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案等。公司现有三名独立董事，分别担任了上述四个专 业委员会的成员，在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中占多 数并担任主任委员。 5、公司管理层是公司的执行机构，负责公司的日常生产经营管理工作， 由董事会聘任。公司内部各事业部、职能部门和控股子公司在生产经营活 动各环节实施具体生产经营业务。 （二）公司内部控制制度建立健全情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的 要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司运 营透明度，全面提升公司治理水平。目前，公司已在法人治理、信息披露、 财务管理、生产经营、行政人事管理等各方面建立了内控制度，并已得到 有效执行。公司主要内部控制制度如下。 1、法人治理内控制度 公司不断完善公司治理结构，确保了董事会、监事会和股东大会等机 构的合法运作和科学决策，培育了良好的企业精神和内部控制文化，创造 了全体职工充分了解并履行职责的环境。公司制定有《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《总经理工作 细则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、 《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬考核委员会工作细则》、《董 事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《内部控制制 度》、《内部审计制度》等。 - 2 - 2、信息披露内控制度 公司制定了《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》， 董事会秘书和董事会能及时知悉公司各类信息并真实、准确、完整、及时 地对外披露；公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，进一步 增强了信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性；公司制定了《内幕 信息知情人管理制度》和《对外信息报送和使用管理制度》，进一步规范了 公司的内幕信息管理行为，加强了内幕信息保密和外部信息使用人的管理 工作。 3 、财务管理内控制度 公司根据《中华人