模塑科教材技：内部控制自我评价报告 xxxx-04-28.pdfVIP

股票代码：000700 股票简称：模塑科技 编号：2010-012 江南模塑科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 模塑科技 000700 二零一零年四月二十八日 1 江南模塑科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 一、公司内部控制综述： 江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）长期以来严 格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司治理准则》 和深交所《上市公司内部控制指引》等有关建立现代企业制度的要求， 不断完善公司治理结构，并制定了相应的内部控制制度体系。 2009年度，根据中国证监会江苏监管局《关于组织开展2009年 上市公司治理深化整改工作的通知》和深圳证券交易所发布的《深圳 证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年 度报告工作的通知》，我公司结合自身实际特点和情况制订了一系列 内控制度以保证公司的规范运作和健康发展，深入推进公司治理专项 活动工作，进一步完善公司内部控制工作，加强和改善内部控制工作， 规范公司运作，维护公司和股东的利益。 1）内部控制制度的总体建设 根据《公司法》、《公司章程》及有关法律的规定，公司建立 了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构， 公司董事会由6名董事组成，其中2名独立董事。董事会下设战略委员 会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会四个专门委员会。 公司监事会由4名监事组成，其中2名为职工代表监事。“三会”各司 其职、确保公司规范运作。 公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会规范公司治理 的相关要求，建立健全了公司《公司章程》、《对外担保管理制度》、 《接待和推广工作制度》、《独立董事制度》、《内部审计制度》、 2 《投资者管理关系制度》、《信息披露管理制度》、《特定对象来访 接待工作制度》等，规范、完善公司法人治理结构。 2）2009年为建立和完善内部控制所进行的重要工作