居间人分类管理.doc

- PAGE 7 - 广东辖区期货居间业务自律管理公约 第一章 总则 第一条 为了规范辖区期货经营机构委托期货居间人从事期货居间业务，维护期货交易各方的合法权益，促进期货市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，制定本公约。 第二条 本公约为中国证监会广东监管局辖区内（以下简称本辖区）期货经营机构委托期货居间人在本辖区从事期货居间介绍活动必须遵守的管理规则。 本公约所称本辖区内期货经营机构是指注册地在本辖区的期货公司及异地期货公司在本辖区设立的营业部。 第二章 期货居间人 第三条 期货居间人是指接受期货经营机构委托，为其提供订立期货合同的机会或者提供期货业务中介服务等媒介服务，期货经营机构向其支付报酬的自然人或法人。 第四条 根据《期货交易管理条例》第二十三条规定，法人期货居间人应当取得中国证监会批准的业务资格，其业务活动遵照中国证监会制定的有关规定。期货经营机构不得与未取得中国证监会批准业务资格的法人签订或者变相签订期货居间合同。本公约仅适用于从事期货居间业务的自然人。 第五条 期货居间人应当符合以下条件： （一）年满18周岁，具有完全民事行为能力； （二）具有高中以上文化程度； （三）品行端正，具有良好的职业道德； （四）期货服务居间人应取得广东证券期货业协会（以下简称协会） 的期货居间人培训合格证明； （五）最近三年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监督机构的行政处罚，但被中国证监会采取市场禁入措施而禁入期已经届满的除外； （六）法律法规规定的其他条件。 第六条 期货经营机构的工作人员不得成为本公司或其他期货经营机构的居间人。 第七条 法人或其他经济组织（下称法人）的工作人员不得成为本单位与期货经营机构订立期货合同的期货居间人。 第八条 期货居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 第九条 协会根据期货居间人从事居间业务的内容进行分类管理。 （一）对单一介绍客户与期货经营机构签定期货合同，仅提供一次性介绍服务的期货居间人（简称期货介绍居间人），期货经营机构只可支付一次性居间酬金，酬金计算比例不得超过其介绍客户开始交易三个月内净手续费的30%； （二）对介绍客户与期货经营机构签定期货合同，并协助期货公司向客户提供相关服务的期货居间人（简称期货服务居间人），必须定期参加协会组织的居间人培训并获得培训合格证。期货经营机构可按月支付居间酬金，酬金计算比例不得超过净手续费的30%。 期货居间人必须由期货经营机构如实代缴各项税费。 第十条 本辖区期货经营机构委托在本辖区从事居间业务的期货居间人应在广东证券期货业协会登记备案。 第三章 培训管理 第十一条 本协会负责组织期货居间人培训考试，负责定期组织期货居间人资质培训。 第十二条 通过期货居间人培训考试的，取得协会颁发的期货居间人培训合格证明。 第十三条 本辖区期货经营机构必须核验期货居间人的培训合格证明书，才能委托其在本辖区以期货服务居间人的身份从事期货居间业务。 未取得期货居间人培训合格证明的人员，本辖区期货经营机构只能委托其以期货介绍居间人身份在本辖区开展一次性介绍居间业务。 第十四条 本辖区期货经营机构与期货居间人签订居间合同的，须在签约之日起十个工作日内向协会登记期货居间人基本信息。 第十五条 本辖区期货经营机构与期货居间人解除期货居间合同的须在解除之日起十个工作日内向协会备案。 第四章 居间委托规则 第十六条 期货经营机构与居间人订立期货居间合同，应当审查其资格条件，并要求居间人提供以下资料文件： （一）有效身份证复印件； （二）近期2寸免冠照二张； （三）学历证明； （四）协会规定的其他资料。 第十七条 期货居间人应当填写登记表，登记表应当包括但不限于以下内容： （一）期货居间人基本情况； （二）从业经历； （三）期货居间活动经历和现状。 第十八条 期货经营机构与期货居间人签订书面期货居间合同前，应当向期货居间人出示本公约，期货居间合同中应明确期货居间人自愿遵守本公约的规定，并愿受本公约约束。 第十九条 期货居间合同应当包括以下内容： （一）当事人的名称或者姓名、住所和联系方式； （二）委托事项； （三）双方的权利和义务，包括期货居间人的基本行为规范； （四）报酬及其支付方式； （五）违约责任； （六）解决争议的办法。 第二十条 期货居间人成功介绍客户到期货经营机构签约的，期货经营机构应与客户签订《期货居间人确认书》，确认该期货居间人身份及规定居间人不得代客理财等事项。 第二十一条 期货经营机构、期货居间人双方可以随时解除居间关系，但期货居间合同另有约定的除外。 第二十