华泰柏瑞丰盛纯债债券型证 券投资基金招募说明书正文2016年1号完成版.pdf

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 2016 年第 1 号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一六年四月 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书 （更新） 重要提示 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）根据2013 年 5 月 10 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞 丰盛纯债债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可 【2013】645 号）进行募集。 本基金的基金合同于 2013 年 9 月 2 日正式生效。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”或 “管理人”或 “本公 司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计 提销售服务费的,称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、 申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人 建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 1 日，有关财务和业绩表现数 据截止日为 2015 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 1 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资 组合报告和业绩表现进行了复核确认。 2 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 招募说明书 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金招募说明书 目 录 一 绪言 1 二 释义 2 三 基金管理人 6 四 基金托管人 15 五 相关服务机构 21 六 基金的募集 45 七 基金合同的生效 50 八 基金份额的申购赎回与