审核的定义和技巧.ppt

* * 审核中怎样观察现场 1.观察没有受控的体系文件 2.员工的态度 3.产品储存不当 4.员工操作不当 5.标识 6.运输的安全 7.环境 * * 审核中怎样做记录 现场发现 发现的地点(部门),时间,方位(区域) 发现事实的详细描述 (工号,编号,记号,明显特征等) 事实的描述让当事人(或陪同人员)签署确认 要继续查核的内容,记录后续的路径 * * 审核中怎样做记录 使用标准 标准的篇,章,节,条,款号 相关标准的内容 (可以是具有针对性的摘要) 其他强制性标准的要求内容 组织体系文件的要求内容 * * 要报告的不合格项 事实确凿,当事人(引导员)签署确认 证据客观,多项证据能互相印证 过程失效的证据,要形成证据链 引用的标准,规范,协议,文件条款准确 将所有不合格项分类,分析其离散性 将所有不合格项进行编号 所有的不合格项都须经组织负责人签署 * * 对不合格事实的判定应不偏离ISO/TS 16949：2009注意对过程的识别和过程的有效性；慎重对待没有形成文件或文件表述不够详细，没有书面质量记录或记录内容不够具体的不合格事实；在完成全部审核后作出不合格判定。 要报告的不合格项 * * 末次会议议程 会议签到 再次确认审核执行的标准和审核范围 对组织体系运行的基本评价 解释不合格项与观察项的事实 不合格项与观察项的整改要求 重申保密承诺 感谢受审核方的配合和支持 受审核方对审核结果的意见 下次审核的安排 * * 十.审核报告 * * 审核报告基本内容 受审核企业的基本情况 审核执行的标准和审核范围 对组织体系运行的基本评价 解释不合格项与观察项的事实 审核结论 不合格项与观察项的整改要求 认证证书的使用规则 下次审核的安排 * * 纠正措施的实施 所有的纠正措施都必须是 一一针对不合格项的 针对不合格项根源的 能够防止不合格再发生的 可操作性很强的 限时限刻落实的 可作为长期预防措施的 有实施计划与实施记录 * * 纠正措施的跟踪 所有的纠正措施都必须 一一落实 记录措施的实际效果 措施实施中遇到的问题 措施的修正或改进 措施完成的日期 分析措施实施后的趋势 * * 再审核 所有的纠正措施都 将作为下一次再审核的 输入 * * 谢谢各位 * * * 审核员的工具 审核依据的有效标准 检查表 文件审核时遗留的问题表 用于审核记录的文具 审核计划 * * 主任审核员的职责 协助选择审核组的成员 制定审核计划表 代表审核组与受审方领导接触 碰到特殊情况,可以终止审核 提交审核报告 * * 主任审核员的工作 界定审核的要求 遵照审核的要求组织审核工作 策划审核过程 安排审核组各种会议 准备审核所需的文件 * * 主任审核员的工作 评审现场查证的体系文件 及时向受审方报告重要的不合格项 及时报告审核中遇到的重大障碍 解决审核中遗留的其他问题 清楚地报告审核的结果 * * 六.审核策划 * * 审核策划 领取审核任务 收集有关资料 审核有关文件 确定双方有关约定 * * 审核策划 制订审核计划表 准备审核检查表 召开审核前的工作会议 准备审核首次会议议程 * * 七.审核计划 * * 审核的目的,范围,依据, 审核的具体日程安排 组建审核小组,确定组长,明确分工 要求被审核方提供的支持 * * 八.编制检查表 * * 确保审核的深度与连续性 覆盖所有要素及相关事项 执行审核时面谈的结构 使审核具有可信性 * * 质量标准的要求 受审核方的质量体系文件 以前发生过的问题 行业惯例,其他方面的建议 * * 检查表的基本内容 受审单位: 受审部门: 面谈者: 审核员: 日期: 标准条款 检查项目和内容 符合与否评价 观察结果记录 记录审核中 看到的客观 证据 明确的符合 与不符合的 结论 审核前预先准备 目标是什么 要求是什么 查看什么 查找什么 与谁谈话 强调什么 抄录标 准的章 节,款号 * * 九.审核实施 * * 首次会议议程 会议签到 介绍审核组人员 确认审核执行的标准和审核范围 解释如何执行审核及报告的程序 解释不合格项与观察项的定义 确认谁有权签署不合格报告 解释引导员的任务及与谁合作 * * 首次会议议程 确定审核期间的作息时间 确定进入现场的安全,防护的问题 审核专用的办公室 强调审核采用抽样方法存在的风险 保密承诺 回避请求 双方共同关心的其他问题 * * 审核中怎样提问题 一次只问一个问题 问问题的顺序: 做什么事? 要了解的事实 为什么要做? 体系有没有规定 什么时候去做? 是否符合过程的顺序 谁去做? 职